募集私募股权资本，以盈利为目的，以财务投资为策略，以未上市公司股权（包括上市公司非公开募集的股权）为主要投资对象，由专家专门负责股权投资管理， 投资专家担任基金管理人，以确保投资者的资金能够通过投资专家的独到眼光、专业判断、规范运作和增值管理获得价值增值和收益。而我国目前法律对基金管理人的投资经验要求 ...
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公司的股份及其变动管理规则》、深圳证券交易所《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》的规定。3 月1 日，庄一芳女士 股份累计达到5%后，因该股票价格高涨，致使该基金持有一家上市公司股票的市值超过《证券投资基金运作管理办法》第31条关于禁止超过基金资产净值10%的限制比例 ...
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得到统一和协调；三是自律管理是市场管理的基本形式，市场运作、风险控制和投资者保护等方面的规范大部分属于自律管理性质，不具有法律约束力。因此，德国证券市场的 案便是其中的著名案例。2005年6月25日，香港区域法院做出判决，香港上市公司广兴国际控股(1131.HK)的前执行董事李万德被判入狱3年，3名 ...
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在业内试行的《证券市场操纵行为认定指引》所确认。）？因为实证研究表明，股份回购消息的本身就能产生正向股价效应，无需上市公司实际操作；而实践中亦确有上市 。因此证券操纵具有相当难度，从而具有自我抑制性。第二，禁止操纵市场行为的规范在运作上将会产生高昂的成本。首先，由于侦查的困难，其法规的执行成本将不容 ...
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公司内部规则的目的在于合理界定公司内部人员的权利与义务、明确公司运作的方式方法、规范公司内部人员行为，使公司沿着股东规划的方向发展并为股东带来利益。 年第4期。 [26]当然，随着股票期权计划的实行，越来越多的上市公司董事、经理等人拥有公司股票，而在我国内部职工股的数量也不在少数。 [27]关于德国的 ...
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公司内部规则的目的在于合理界定公司内部人员的权利与义务、明确公司运作的方式方法、规范公司内部人员行为，使公司沿着股东规划的方向发展并为股东带来利益。 年第4期。 [26]当然，随着股票期权计划的实行，越来越多的上市公司董事、经理等人拥有公司股票，而在我国内部职工股的数量也不在少数。 [27]关于德国的 ...
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公司内部规则的目的在于合理界定公司内部人员的权利与义务、明确公司运作的方式方法、规范公司内部人员行为，使公司沿着股东规划的方向发展并为股东带来利益。 年第4期。 [26]当然，随着股票期权计划的实行，越来越多的上市公司董事、经理等人拥有公司股票，而在我国内部职工股的数量也不在少数。 [27]关于德国的 ...
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、损害公司和股东利益的工具。近年来我国上市公司实践中发生了多起表决权代理征集实例，由于缺乏法律规制，其行为颇不规范。针对存在问题，借鉴先进国家和地区立法经验 主要是建立在民法代理理论的基础上，2006年3月16日证监会新发布的《上市公司章程指引》也只是在第七十八条第二款规定符合规定的相关主体，可以进行 ...
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的权限。此外，证监会还制定了许多本属于公司法范畴的规范，如上市公司股东大会规范意见，上市公司章程指引等等。 3. 立法内容不适当、不合理、不全面 在 改善证券监管规则供应机制的关键环节。 现代法治国家特别重视民主立法程序的设计和运作，确立了无程序便无立法的原则。程序的价值主要包括程序参与、尊重公民权利 ...
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，从而将将银行账户利率风险管理纳入全面风险管理体系。 《商业银行资本充足率计算指引》规定，商业银行资本充足率不得低于百分之八，核心资本充足率不得低于百分之四。 企业股权和上市公司非公开发行或交易的股份。[25] 需要指出的是，从《商业银行个人理财业务管理暂行办法》施行至今，银监会已出台了一系列规范理财 ...
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