、会员制机构必须具备中国证券业协会(以下简称“协会”)会员资格，按照协会制定的自律规则开展业务，接受协会的自律监管。 四、会员制机构实收资本不得低于500万元；每 给有需求的客户。 十二、会员制机构应在相关媒体栏目、业务发生场所、证券投资咨询服务合同及研究推介报告的首页，以醒目的方式进行风险提示(电视 ...
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会员制机构必须具备中国证券业协会（以下简称“协会”）会员资格，按照协会制定的自律规则开展业务，接受协会的自律监管。四、会员制机构实收资本不得低于500万元；每设立1 给有需求的客户。十二、会员制机构应在相关媒体栏目、业务发生场所、证券投资咨询服务合同及研究推介报告的首页，以醒目的方式进行风险提示（电视 ...
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收取服务报酬；（五）期货法规、规章禁止的其他行为。期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。第十四条期货公司 市场风险，明确告知客户独立承担期货市场风险。第十五条期货公司应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项。期货投资咨询 ...
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第十五条 面向社会公众举办的证券、期货研讨会、演讲会、股市及期市沙龙等咨询活动，主办人应当至少提前五个工作日，向举办地证管办(证监会)提出书面申请，申请内容 国家的法律、法规和中国证监会的有关规定。投资咨询服务合同应当载明下列事项：1、从事证券或者期货投资咨询业务的机构的名称、地址及法定代表人的姓名； ...
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条《办法》第二十六条第二款规定的“承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构”，包括超过半数以上表决权资本由这些机构直接或者间接持有的公司，以及超过半数 国家的法律、法规和中国证监会的有关规定。投资咨询服务合同应当载明下列事项：１．从事证券或者期货投资咨询业务的机构的名称、地址及法定代表人的姓名；２ ...
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活动，中小企业和非公有制经济统计监测与分析。管理咨询服务业务按管理咨询机构对中小企业的管理咨询服务支出的实际发生额（以合同为准）给予适当资助，对每个管理 有关情况表[详见《办法》表5]；②与企业签订的管理咨询服务合同复印件（加盖合同双方骑缝章）；③向接受咨询服务的企业做出的在获得国家补助后相应减收等额 ...
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公平竞争，加强合作、优势互补，开展国际交流与合作，开拓国际工程咨询业务。第五条 工程咨询行业由国家计划委员会归口管理，并受国家经济贸易委员会指导，行业 )，双方共同遵守履行。工程勘察、设计合同要严格按《中华人民共和国经济合同法》第十八条的规定签定；其他咨询服务合同条款由当事人约定。涉外项目参照国际咨询 ...
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是否将其从事证券投资咨询业务的证书放置于营业场所的明显处，以供投资者或客户查验；(八)证券投资咨询机构是否将其向他人提供的咨询服务的资料按规定妥善保存 咨询机构就证券的发行交易和上市公司的兼并重组等资本运营活动提供咨询服务时，是否按照咨询服务合同的约定，尽到必要的审慎勤勉义务；是否有内幕交易、传播虚假 ...
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是否将其从事证券投资咨询业务的证书放置于营业场所的明显处，以供投资者或客户查验；（八）证券投资咨询机构是否将其向他人提供的咨询服务的资料按规定妥善 投资咨询机构就证券的发行交易和上市公司的兼并重组等资本运营活动提供咨询服务时，是否按照咨询服务合同的约定，尽到必要的审慎勤勉义务；是否有内幕交易、传播虚假 ...
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：咨询服务技术性参考记录 管理区域 记录标号 参考记录名称 市场管理 ZXFW/SC ①合同评审记录 ZXFW/SC ②咨询服务合同 ZXFW/SC ③咨询服务任务书 ZXFW/SC ④咨询合同跟踪记录 培训 ZXFW/PX ①培训计划（含课程安排） ZXFW/PX ②学员 ...
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