,机构及人员安排,资金汇划系统情况,内部控制及风险管理制度,技术及通信设施等;(三) 最新年检的《企业法人营业执照》正本复印件;(四) 《金融业务 银行的证券资金结算业务进行年度考评,综合考核其开展证券资金结算业务的时效性、安全性与准确性。考评方式可以为现场检查和非现场检查相结合。考核内容主要包括:( ...
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,但是如果不能够在同时加强对银行的监管、强化银行的内部控制和风险管理能力,可能会加剧银行业道德的风险,使银行业的新的不良贷款继续出现,从而使不良资产 )达成的重组协议具有最终效力,法院不能再予否定等等。波兰采取银行不良资产管理与企业债务重组结合起来,并进行民营化改革等,取得比较好的效果。总结各国银行业 ...
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分类监管提供依据,同时推动产险公司不断健全完善内部控制和风险管理体系,提高内控管理能力和风险防范能力。4、建立与公司主要股东、独立董事和监事长的沟通 特别注重保险业的社会效益,改变目前普遍存在的以价格为主的竞争,着力于加强体现企业文化内涵的品牌宣传,提高对社会普遍关注的热点问题的应对能力,全面提升企业 ...
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可持续发展。第三条商业银行应当根据高新技术企业金融需求特点,完善业务流程、内部控制和风险管理,改善和加强对高新技术企业服务。第四条商业银行应当重点加强和 确定贷款利率,对不同条件的借款人实行差别利率。第十六条商业银行应当加强与其他银行业金融机构的合作,对融资需求较大的高新技术项目,可通过组织银团贷款等 ...
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职工的凝聚力和使命感,使银行成为一个合规合法经营和运营安全的金融企业。二是努力强化内部控制。银行业金融机构应强化金融电子化网络和系统的建设,增加内部 工作有机结合起来,在现场检查中,各级监管机构要认真分析银行业金融机构内部控制、风险管理的薄弱环节,高度重视由此引发的各种违规违法问题,及时督促有关机构 ...
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:(一)设立或变更事项的审批、核准和备案手续是否完备;(二)申报材料的各项内容与实际情况是否相符;(三)是否超范围从事境外期货业务;(四)是否进行投机交易;(五) 其他事项。第三十八条 持证企业应聘请期货交易所在地资信良好的会计师事务所每2个月检查境外期货交易的内部控制、风险管理和头寸分布等情况,并将 ...
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效率和效果等,开展的一种监督、评价和咨询服务。第三条 本市行政区域内的国家机关、事业单位、国有企业及其他依法属于审计机关审计监督对象的单位,应当建立健全内部审计制度 的经济管理和效益情况;(四)本单位及所属单位的内部控制和风险管理;(五)本单位及所属单位基本建设项目的财务收支和预(概)算、决算;(六) ...
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管理人员和合格的从业人员,有健全的组织机构、内部控制和风险管理制度和监管部门规定的其他审慎性条件。融资性担保业务监管部际联席会议将另行制定董事、监事、 地记录和反映企业的财务状况、经营成果和现金流量。 6、担保费。融资性担保公司收取的担保费,可根据担保项目的风险程度,由融资性担保公司与被担保人自主协商 ...
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通过公检法系统进行查询。公司诉讼多了至少说明不厚道,甚至不诚信,举报风险增大。比如某个企业报告期内与供应商与客户均存在多起的纠纷或诉讼,那么这家企业 水平和员工素质,很难想象一家厕所脏乱的企业内部控制和日常管理能够规范到位。消防器材是否完善整齐,这一来关注企业是否严格执行国家相关政策,另外也体现了企业 ...
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、流动性、收益性为经营原则,建立市场化运作的可持续审慎经营模式。融资性担保公司与企业、银行业金融机构等客户的业务往来,应当遵循自愿、平等、诚实守信的原则,依法 、高级管理人员和合格的从业人员。(五)有健全的组织机构、内部控制和风险管理制度。(六)有符合要求的营业场所。(七)监管部门规定的其他审慎性条件 ...
//www.110.com/fagui/law_371650.html -
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