户中全权进行上市证券买卖操作，甲方不得干预（止损点以上），甲方不承担任何投资风险，乙方不论盈亏承诺甲方资金回报率12%；为确保甲方资金安全和收益的兑现，合作帐户 高院作出的（2007）粤高法民二终字第179号民事判决与恒宝鼎公司诉民生证券保证金一案中，深圳中院作出的（2003）深中民二初字第239号及 ...
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的资质条件和资产“门槛”，对金融资产达到一定数额，具备一定的证券投资经验和相应风险承担能力，了解熟悉相关业务规则的客户提供融资融券业务服务;明确对申请融资融 ，适当提高融资融券业务初始保证金比例，降低可充抵保证金证券的折算率。试点初期，相关风险控制措施应从严掌握。试点证券公司应当按照《试点办法》及内部 ...
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，现明标中心要求解除合同，双方合同未能履行完毕，故明标中心要求加中合公司赔偿其投入费用及补偿工作站损失146 895.33元、最低预期收益38万元不妥，但鉴于 、明标中心对市场具备相应的判断能力和风险防范能力、双方应当继续履行合同、证书量保证金依约不能退回以及加中合公司因与明标中心合作放弃了其它渠道的 ...
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混乱，电脑系统存在明显的风险隐患，客户保证金被挪用等情况，下达了证监机构字［２００２］３３号《关于对于海南赛格国际信托投资公司两家证券营业部进行 依法应予改判。请求二审法院：１、撤销原审判决，改判被上诉人返还上诉人客户交易保证金人民币１０，５６７，３６５．８２元及其利息；２、被上诉人承担本案一审、二审 ...
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利润分配以外引起所有者权益变动的应作特别说明。年末不良资产余额（二）不良资产风险率＝至至至至×１００％年末所有者权益其中：年末不良资产余额指保险监管报表 存出的分保准备金，价值认可比例为０。２４．“存出保证金”是指公司直接承保业务按合同约定存出的保证金，价值认可比例为１００％。２５．“其他应收款”是指 ...
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、融券，禁止分支机构自行决定签约、开户、授信、保证金收取等应当由总部决定的事项。 第九条 证券公司应当建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授 、程序和方式，验证客户资料的真实性、准确性，了解客户的资信状况，评估客户的风险承担能力和违约的可能性。(四)记录和分析客户持仓品种及其交易情况，根据客户的 ...
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有较好经济效益的高新技术企业。担保对象不受企业所有制性质的限制。第四条风险担保资金面向中小企业，以促进高新技术产业化为目标，为高新技术产业化项目及企业提供固定资产 使用权、购买保险公司信用保险以及项目本身合法、有效、足值资产提供反担保，并向受保者收取贷款担保保证金和担保费，督促受保者设立风险偿债专户， ...
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劳动合同时，不得以任何形式向劳动者收取定金、保证金或抵押金，遂裁决公司一次性退还收取吴先生的所谓“风险抵押金”2万元。 【律师评析】 法律禁止用人单位与 ，均不能改变其违法收取劳动者财物的性质，因此，劳动争议仲裁委员会依法裁决公司需一次性返还吴先生2万元。 【操作指引】 实践中用人单位收取财物往往变换 ...
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水平是确保信用担保行业正常发展期待解决的问题。如何帮助信用担保企业防范与化解法律风险？律师在这一方面应如何作为？笔者就此类问题联系法律理论及平时的业务实际操作 风险系数。担保公司对于获得批准担保的企业可以根据企业和项目的实际情况采用一种或几种保证措施。反担保一般采用以下四种形式：（一）以保证金形式提供 ...
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的保证金交易制度，但是仍然存在国债卖出市值大于其质押市值的特性。而对于证券公司来说，也存在着结算资金缺口之问题，因此法律必须对其加以风险 笔者于2007年12月2022日在上海市高级人民法院、上海证券交易所、中国登记结算公司上海分公司、上海期货交易所和国泰君安股份有限公司进行了调研，通过分析得出上述 ...
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