成为未决程序的对象，且已指定接管人、信托人或清算人； （3） 违反有关证券公司财务责任或客户证券担保规则； （4） 无法证明其遵守了 存款保险公司，2002. 22 ；王志诚。 金融改革：履行存款保险责任法制之比较分析[J ] .台大法学论丛，2004 ，33 （6） ：238. [28] P？诺内 ...
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将客户信用标准划分为ＡＡＡ、ＡＡ、Ａ、ＢＢＢ、ＢＢ、Ｂ六个等级。客户信用等级系数由总行确定（另文下发）。第十条资产形态风险评价标准。将现有资产划分为 情况，须及时向总行做书面报告。（二）分行有关业务部门每月（技改项目每季）分析一次分业量化指标的执行情况，上报总行有关专业部门。（三）总行风险管理主管部门 ...
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衡量、监控，应指定适当单位及人员负责。银行应设立独立于交易部门以外之风险管理单位，执行风险辨识、衡量及监控等作业，并定期向高阶管理 预告书。 (三)银行办理衍生性金融商品业务，应制定了解客户(Know your Customer)制度，并确实了解客户之财务状况、投资经验、投资需求及承担潜在亏损的能力等 ...
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风险，如市场风险、汇兑风险。 三、契约条款，如保证范围及条件、交易数量、信用条件及交货条件。 四、交易内容是否包含无形资产。 五、成本结构，如机器、设备 结构图。 三、参与申请预先订价协议交易之关系人相关资料：包括营运、法律、税务、财务、会计、经济等六个层面之分析报告，及申请年度之前三年度所得税申报书 ...
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。市场销售、财务、业务部门都是这一体系的重要组成部分。保险人要认真执行保险诚信监管的各项规定，负责对投保人和展业人员进行评估建立起客户信用管理档案和诚信 并定期向公众披露保险人信誉度的测评情况 总之，通过以上的论述及对几个案例的分析、论证，充分说明了诚信原则在保险经营活动中无论对保险公司的长远发展来讲 ...
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贷款人应建立和完善内部评级制度，采用科学合理的评级和授信方法，评定客户信用等级，建立客户资信记录。第十六条贷款人应根据借款人经营规模、业务特征及应 借款人所属行业及经营特点，通过定期与不定期现场检查与非现场监测，分析借款人经营、财务、信用、支付、担保及融资数量和渠道变化等状况，掌握各种影响借款人偿债 ...
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评价是指对商业银行内部控制体系建设、实施和运行结果独立开展的调查、测试、分析和评估等系统性活动。内部控制评价包括过程评价和结果评价。过程评价是对内部控制 建立和评审内部控制目标时，应考虑法律法规、监管要求和其他要求，以及技术、财务、经营和风险相关方等因素，尤其应考虑监管部门的内部控制指标要求。内部控制 ...
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易、责任轻重，分为下列二种： 一、高级业务员：担任第八条第二项之部门主管及分支机构负责人、投资分析或内部稽核等职务者。 二、业务员：从事前条第二项各款有价证券承销 所需者，不在此限。 一六接受客户以同一或不同帐户为同种有价证券买进与卖出或卖出与买进相抵之交割。但依法令办理信用交易资券相抵交割者，不在此 ...
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风险管理制度，并就所提供商品或服务分析及监控相关风险，采取适当之因应措施。证券商执行前开因应措施时应注意避免损及客户之权益。 十六、证券商办理财富管理业务 日之前未受其证券主管机关第二点第一项第四款处分情事，其总公司之自有资本适足比率与长期信用评等并应分别符合第二点第一项第二款及第三款标准。 十八、 ...
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市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务；（三）为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略 期货投资咨询服务。第二十七条期货投资咨询业务人员应当与交易、结算、风险控制、财务、技术等业务人员岗位独立，职责分离。 第五章监督管理和法律责任第二十八 ...
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