机构”）内部控制，促进基金销售机构诚信、合法、有效开展基金销售业务，维护基金投资人权益，依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法 基金管理人应在代销协议中对向基金持有人提供持续服务事宜作出明确约定，持有投资人联系方式等资料信息的一方应承担持续服务责任。但基金销售机构至少应向基金 ...
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基金管理人应在代销协议中对向基金持有人提供持续服务事宜作出明确约定，持有投资人联系方式等资料信息的一方应承担持续服务责任。但基金销售机构至少应向基金 ，及时维护更新基金份额持有人的信息，基金份额持有人的信息应当严格保密，防范投资人资料被不当运用。基金份额持有人信息的维护和使用应当明确权限并留存相关记录 ...
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，并按规定的数据种类和格式逐日向中央结算公司传送柜台交易数据；(四)为投资人保守账户秘密；(五)向中国人民银行报告柜台交易情况，重大事项同时报告中国人民 的债券。经过中央结算公司核查后，承办银行所记载的二级托管账户余额为投资人拥有的债券数额。承办银行应对二级托管账户的真实性、准确性、完整性和安全性负责 ...
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引发的民事赔偿案件（以下简称虚假陈述证券民事赔偿案件），是指证券市场投资人以信息披露义务人违反法律规定，进行虚假陈述并致使其遭受损失为由，而向 操纵发行人或者上市公司违反证券法律规定，以发行人或者上市公司名义虚假陈述并给投资人造成损失的，可以由发行人或者上市公司承担赔偿责任。发行人或者上市公司承担赔偿 ...
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573）其本质是利用有限合伙制度中禁止有限合伙人参与企业事务的条款，排除投资人的干预，确立基金管理人实际控制人的地位。[13] 上述分析表明：基金管理人准入 的资本管控、基金治理结构等层面分别作出统筹安排，以确保基金管理人能够担当投资人受托者的角色。 首先，私募股权投资基金管理必须拥有一支专业管理团队 ...
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等禁止性义务，违反此类禁止性义务实施的也是虚假陈述信息的误导行为，给投资人造成损失，和其他被告并没有实际的区别，也应成为虚假陈述民事赔偿诉讼 人操纵发行人或者上市公司违反证券法律规定，以发行人或者上市公司名义虚假陈述并给投资人造成损失的，由发行人或者上市公司承担赔偿责任。发行人或者上市公司承担赔偿责任 ...
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合同按BT项目审批程序及权限送审同意后，方可组织实施。第十四条 BT项目投资人应同时具备以下条件：（一）经营情况良好，具有项目建设必备的投融资能力。 项目业主报请市财政局审核后，由市审计部门进行项目审计。市财政局审核后，投资人应向工程造价管理站办理竣工结算备案。项目未经项目审计的，项目业主应责成投资人 ...
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等禁止性义务，违反此类禁止性义务实施的也是虚假陈述信息的误导行为，给投资人造成损失，和其他被告并没有实际的区别，也应成为虚假陈述民事赔偿诉讼 人操纵发行人或者上市公司违反证券法律规定，以发行人或者上市公司名义虚假陈述并给投资人造成损失的，由发行人或者上市公司承担赔偿责任。发行人或者上市公司承担赔偿责任 ...
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只适用于新建项目，当项目状态不同时，BOT随之变化为如下形式：(1) OT (Operate-Transfer 经营-转让)。政府代为建造后交给投资人经营。(2) CAO (Contract-Add-Operate合同-增加-经营)。政府批出合同，将现有公共基础设施包给民间经营并收取租金或使用费， ...
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及本规定，建立健全对基金销售费用的监督和控制机制，持续提高对基金投资人的服务质量，保证公平、有序、规范地开展基金销售业务。 第二章基金销售 低于对应的后端最高档申购(认购)费率。 基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其申购(认购)金额的数量适用不同的前端申购(认购)费率标准。 基金管理人可以对 ...
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