交易所将不予受理；第四，中国证券登记结算有限公司只为证券交易所市场上市证券提供登记服务，尚未提供未上市证券的登记服务。从上可以看出，在持有模式上 ，法理上难以自圆其说。根据2006年7月25日中国证券登记结算有限责任公司发布的《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》第五条规定[18]，名义持有人 ...
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条有关研究开发与股票和债券相关的新品种及其衍生品的精神， 我国现在必然处于发展证券衍生品的黄金时期。我们认为，要研究衍生品交易的共同法律规则，首先要明确 市场接受必然有其金融学制度设计外的政策考量。我国证券史上权证产品第一次发行是在1992年6月，当时上海证券交易所推出了大飞乐配股权证。但在1996年 ...
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机构规定的其他文件。同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户。证券公司应当自专用证券账户办理之日起3个交易日内，将 ，应当在每次买卖前取得客户同意；客户未同意的，证券公司不得买卖该上市公司股票。第三十四条 证券公司从事定向资产管理业务，发生变更投资主办人等可能影响 ...
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795，131。04元。原审法院认为，根据上海证券交易所规则，b股市场允许指定上下家交易，君安证券7月7日的操作手法应属“对敲交易”，即 富荣从“两屈”帐户中抛出股票，该部分股票通过上海证券交易所的交易系统主机的撮合，业已过户至被告君安证券的00001837帐户(股东代码c990069140)；该部分 ...
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在不同时期出现的突出问题，及时发布了《上海证券市场信息传播管理的若干规定》、《关于严格执行上市公司不得买卖本公司的股票法规的通知》，规范了信息传播市场和 制度的通知》，与会代表经过协商确定，下一次碰头会将于今年８月中旬在上海召开，由上海证券交易所承办。与会代表一致表示，会议结束后，要认真贯彻会议精神， ...
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金融债券、外币债券和可转换债券)。第三条 本规则所称企业债券上市，是指企业债券经批准在上海证券交易所(以下简称本所)交易市场挂牌买卖。第二章 企业债券的 十六条 以无记名实物券发行的企业债券，投资者持有的企业债券份额，由本所全额存入其股票帐户内，实行无纸化交易。第二十七条 委托买卖企业债券的手续费上海 ...
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扭亏为盈做出具体安排并提出有效措施，其宽限申请未获上海证券交易所批准。中国证监会对PT水仙作出“终审判决”：自2001年4月23日起终止上市，即水仙公司的股票将不在证券交易所挂牌交易。这是中国证券市场上的首例退市案。（一）退市规则对中小投资者权益的影响实施退市规则对于整个证券市场 ...
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鲁穗选择玉龙营业部为指定交易地，指定交易的股票帐户号码为A108557882，指定交易范围以上海证券交易所上市交易的无纸化证券品种为限；指定交易期间，王鲁穗 行为均应遵守国家有关法规和上海证券交易所业务规则；指定交易期间，如发生违约纠纷导致对方损失，由责任方承担责任。 1994年８月10日，原告王鲁穗 ...
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《证券时报》，2002年5月8日。 [11] Robert W. Hamilton:The Law of corporations in a Nutshell, Fourth Edition, P.457,West Group,1996 [12] 上海证券交易所：《上市公司治理问卷调查结果与分析》， ...
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鲁穗选择玉龙营业部为指定交易地，指定交易的股票帐户号码为A108557882，指定交易范围以上海证券交易所上市交易的无纸化证券品种为限；指定交易期间，王鲁穗的 行为均应遵守国家有关法规和上海证券交易所业务规则；指定交易期间，如发生违约纠纷导致对方损失，由责任方承担责任。1994年8月10日，原告王鲁穗 ...
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