西安、广州、成都证券监管办公室，合肥证券监管特派员办事处：西安天久期货经纪有限责任公司、安徽新光期货经纪有限公司、汕头亿峰期货经纪有限公司、惠州华田期货 》有关规定，现决定对上述５家期货经纪公司不予通过年检，注销其期货经纪业务许可证。请你们接此通知后立即收缴其期货经纪业务许可证，并上交我会。２００２年 ...
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的法律责任。必要时，甲方可要求乙方提供相关证明。第六条甲方有权根据期货交易所的规定或者市场情况调整保证金比例。甲方调整保证金，以甲方发出调整保证金公告或者 的划款事项。第三十条乙方保证金属于乙方所有。甲方因破产或者其他原因无法从事期货经纪业务时，乙方的保证金不得用来抵偿甲方的债务或者挪作他用。 第九节 ...
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高新鸾，经理委托代理人：张羚，上海市新民律师事务所律师被告：无锡市金万达期货经纪有限公司，住所地：江苏省无锡市人民路167号法定代表人：胡小荣，董事长委托 成交通知书的原告方代表仅限于法人代表及指定联络员崔兆泉。被告在为原告期货代理过程中共收到原告资金人民币1，045万元(包括1995年1月4日原告开 ...
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〔2001〕28号）的规定对营业部实行统一管理。（三）考察营业部是否参照《期货经纪公司营业部管理制度》的要求建立内部控制制度。 四、现场检查工作的重点（ 控机制2．内部核算制度是否满足内部管理和当地派出机构的监管需要（五）经纪业务的合规性检查营业部开户、保证金管理、交易、结算、风险控制、财务管理和会计 ...
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公司接受出资若干问题的通知》(证监期字[1996]16号)和《关于变更〈期货经纪业务许可证〉的有关事项的通知》(证监期审字[1996]16号)等文件的有关 你公司不予通过年检，注销你公司期货经纪业务许可证(许可证号：证监管字[1995]第170－－136号)，取消你公司从事期货经纪业务的资格。自文到之 ...
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]11号)和《关于变更〈期货经纪业务许可证〉的有关事项的通知》(证监期审字[1996]16号)等文件的有关规定，决定对你公司不予通过年检，注销你公司期货经纪业务许可证(许可证号：证监管字[1994]第170－－016号)，取消你公司从事期货经纪业务的资格。自文到之日起，你公司不得再从事期货经纪业务 ...
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公司总经理助理、部门经理等； 二、申请人已离职； 三、申请人涉嫌犯罪； 四、既未通过期货从业人员资格考试，也不符合《期货业从业人员资格管理办法》中的免试条件； 五、未通过证监会培训中心举办的期货经纪公司高管人员培训或期货经纪公司内控制度培训； 六、被举报在高管人员任职资格申报材料中 ...
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[2002]6号)的有关规定，我会对你们初审合格后上报的罗满生等四人的期货经纪公司高级管理人员任职资格申请材料进行了审核。经审核，对罗满生等四 高级管理人员任职资格无异议。请为取得任职资格的高级管理人员建立管理档案，并依照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法(修订)》切实加强管理。附件：通过期货 ...
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经纪业务许可证。请你办接此通知后立即收缴其期货经纪业务许可证上交我会，并通知中国国际期货经纪有限公司到我会领取其武汉分公司经营许可证。二○○三年八月四日...
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监管办公室，长春、福州证券监管特派员办事处：佛山市鸿发期货经纪有限公司、吉粮发期货经纪有限公司、福建润福期货经纪有限责任公司因不具备继续经营的条件，根据《 的有关规定，现决定对上述3家期货经纪公司不予通过年检，注销其期货经纪业务许可证。请你们接此通知后立即收缴其期货经纪业务许可证，并上交我会。二○○三 ...
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