突破分业经营界限的经营业务主要有允许证券公司和基金管理公司进入同业拆借市场进行拆借、债券购回；以股票质押从商业银行取得贷款；允许保险公司进入银行间债券 利率变动而产生的风险；披露技术和人为因素而产生的风险，披露因国家法律、法规、政策的变化而产生的风险等 笔者认为信息披露循序渐进，逐步推行银行业信息披露 ...
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突破分业经营界限的经营业务主要有允许证券公司和基金管理公司进入同业拆借市场进行拆借、债券购回；以股票质押从商业银行取得贷款；允许保险公司进入银行间债券 利率变动而产生的风险；披露技术和人为因素而产生的风险，披露因国家法律、法规、政策的变化而产生的风险等笔者认为信息披露循序渐进，逐步推行银行业信息披露 ...
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定向发行呢？在我国现行法律、法规、以及中国证监会规章或规范性文件中，有关定向发行只出现于中国证监会2003年的15号令《证券公司债券管理暂行规定》中 表明私募发行的证券是不可以上市流通的。但事实情况并非如此，由于我国股票被分为“流通股”和“非流通股”，定向发行的“非流通股”也就是“国有股”或“法人股” ...
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和金融体制改革的要求，特制定本办法。关联法规：国务院行政法规（2）条第二条发行和购买股票、债券，必须遵守国家法律、法规，应当遵循自愿、互利原则。第三 方式、风险责任、分配原则、股东权益和组织领导等。第八条新建股份企业发行股票，发起人认购的股份，不得少于企业全部股份的百分之三十。全民所有制企业发行股票的 ...
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的单位。于是，问题的关键便在于，基金管理公司运用基金财产实施买卖股票、债券的行为，其法律后果是应该归属于基金管理人还是证券投资基金？基金是物还是作为独立 上也享有完全权利能力，具有纳税主体资格，如自然人和法人。但在相关证券投资基金法规肯认证券投资基金的法人资格之前，其并不能成为真正意义上的民事主体。这 ...
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第三章投资范围和比例第十一条保险机构投资者的股票投资限于下列品种：(一)人民币普通股票；(二)可转换公司债券；(三)中国保监会规定的其他投资品种。前 中国证监会可以依法给予行政处罚。第五十九条本办法规定的股票资产托管人、证券经营机构违反法律、行政法规及国家相关规定的，由有关监管部门按照各自的权限和监管 ...
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可能与相关行政法规的规定不相协调。以编造并传播证券、期货交易虚假信息罪为例，1998年的旧《证券法》第188条规定了该类行为的法律责任：编造并且 中国方正出版社2000年版，第164页。 [21]这6种犯罪分别是：欺诈发行股票、债券罪；编造并传播证券、期货交易虚假信息罪；诱骗投资者买卖证券、期货合约罪 ...
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通过发行基金单位，集中投资者的资金，交由基金管理人管理，基金管理人运用该资金从事股票、债券等金融工具的买卖获取投资收益。简单地说，投资者认购基金，实际上就是将 、公平、公正的原则。第5条规定：证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。《证券法》还具体规定了 ...
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合法，是否建立完善的内部控制制度，公司董事、经理执行公司职务时有无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。（如果监事会认为公司决策程序合法，建立 ，应按下列格式披露：项目期初数期末数投资金额跌价准备投资金额跌价准备股票投资债券投资其他投资合计按投资总额计提跌价准备的，可不分类列示跌价准备数额。 ...
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为非法经营罪，但笔者认为，这对于解决非法公开募集基金行为的刑法规制问题并无实质性意义。一是从法律效力看，四部委发布的是通知而非司法解释，因而缺乏直接 其均包含基金的募集、交易、申购、赎回、基金份额持有人的权利行使等，较之于股票或债券，其行为模式更为复杂，影响的持续时间更长，导致的后果可能更为严重，因此 ...
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