审查十分严格，因此实际上多为证券商主动选择条件优良的客户，而很少有客户主动申请开立信用交易账户的。 （2）证券商限制。在日本，只要证券商的自有资本比率 。此外，各证券交易所可以在大藏省所定比例之上，根据市场情况对全部或部分股票的保证金比例进行调整，报大藏省核准后实施。由于初始保证金比率被大藏省作为调控 ...
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担任职务、身份证件号码等)： (一)新上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票上市时； (二)新任董事、监事在股东大会(或职工代表大会)通过其任职事项后2 鼓励上市公司用自有资金进行证券投资、委托理财或进行以股票、利率、汇率和商品为基础的期货、期权、权证等衍生产品投资。公司经过慎重考虑后，仍 ...
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股票发行溢价列入公司资本公积金，由全体股东享有。此时，承诺股份暂不（申请）上市和承诺高价认股、股票发行溢价分摊分别构成国有股、法人股股东与社会公众股股东的对价。 也可以是一篮子、指数、商品或其他衍生产品的组合。权证实际上就是通常所说的期权，是一种金融衍生产品。权证在股权分置改革对价支付中大体有以下三 ...
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十分严格，因此实际上多为证券商主动选择条件优良的客户，而很少有客户主动申请开立信用交易账户的。 （2） 证券商限制。在日本，只要证券商的自有资本 股份数的20 %（上限为3 000 万股，下限为800 万股） ；某种股票每日股价变动达到涨跌限制幅度50 %且持续2 - 3 日以上；市场成交量占上市股份 ...
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目标或给企业造成直接经济损失的，视情况扣除所奖励的红股或股份期权。允许和鼓励技术、管理等生产要素参与收益分配。选择一批股份制高新技术企业和 创新优势企业及组建省级工程技术研究开发中心。科研机构、高等学校和企业的专利申请和维持费用，可以计入管理费用。 中共广东省委办公厅、广东省人民政府办公厅2000年3 ...
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Holdings Inc.（LBHI）于2008年9月15日根据《美国破产法》第11章申请破产保护后，8间在香港的雷曼相关公司被清盘，其中包括美国雷曼 向投资者销售的雷曼相关结构性产品大致上可分为5类，包括信贷挂钩票据、股票挂钩票据、基金挂钩票据、以LBHI作为参照机构的信贷挂钩票据和私人配售。涉及 ...
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方面、股票发行方面、管理层人员方面、VIE（可变利益实体）结构中的海外上市等。 对赌协议的执行对象大多以股权、货币补偿行为、优先权行使、股权回购、期权认购 境内的经营实体公司，从而将境内权益转移至境外，之后再由境外离岸公司申请在境外某证券交易所上市），如此不仅使得监管更加困难，还有可能导致资产流向海外 ...
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TSE)大阪交易所 Osaka Securities Exchange韩国 韩国证券交易所 Korea Exchange(KRX)新加坡 新加坡交易所 Singapore Exchange（SGX）瑞士 欧洲期货期权交易所 EUREX备注：由上述两家交易所吸收合并，或者新设合并成立的交易所，将被视同 ...
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不易管理的柜台交易方式。 另外,《证券法》第35条规定现货交易,排除证券期货(包括期权、期指)的交易。第36条规定证券公司不得从事向客户融资或者融券 、经理及有关高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。 根据《证券法》第54条,公司债券上市交易申请经证券交易所同意后,发行人应当在公司债券上市 ...
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、证券业务的直接分离条款。该法案第20条规定：加盟银行不可以把主营股票、公司债及其他有价证券业务的所有任何形态的法人作为其关系公司（ affiliates） ，所有国民银行必须参加存款保险，州注册的银行可以自愿参加，由银行提出申请，FDIC（美国联邦存款保险公司）审查批准后才可参加。事实上，由于存款人 ...
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