，从而加大了对这类非法经营活动的打击力度。 近年来，以典当行、担保公司、理财咨询公司等形式存在的地下钱庄从事非法经营活动较为猖獗，严重扰乱了金融秩序 ，旨在督促和指导银行业金融机构进一步加强信用卡各业务环节的操作规范和风险管理，不断提升信用卡业务的服务质量，防范相关业务风险。《通知》重点从信用卡的发卡 ...
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业务的行为。 二是增加了为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的行为，违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的行为，不 管理办法》的全面修改。随着期货市场各项基础制度建设全面推进，《条例》对期货公司业务和期货公司监管所涉及的各项基础制度做出了明确规定，提出了许多新的要求 ...
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业务的行为。 二是增加了为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的行为，违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的行为，不 管理办法》的全面修改。随着期货市场各项基础制度建设全面推进，《条例》对期货公司业务和期货公司监管所涉及的各项基础制度做出了明确规定，提出了许多新的要求 ...
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业务的行为。 二是增加了为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的行为，违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的行为，不 管理办法》的全面修改。随着期货市场各项基础制度建设全面推进，《条例》对期货公司业务和期货公司监管所涉及的各项基础制度做出了明确规定，提出了许多新的要求 ...
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业务的行为。 二是增加了为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的行为，违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的行为，不 管理办法》的全面修改。随着期货市场各项基础制度建设全面推进，《条例》对期货公司业务和期货公司监管所涉及的各项基础制度做出了明确规定，提出了许多新的要求 ...
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人以其所拥有的股权作为质押标的物而设立的质押。按照目前世界上大多数国家有关担保的法律制度的规定，质押以其标的物为标准，可分为动产质押和权利质押。股权质押 本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的百分之五，所收购的股份应当在一年内转让给职工。第六部分股权融资的法律操作规范一、股权融资的概念按大类划分 ...
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，其类似让与担保。[4]（6）标准券制度与清算备付金制度的法律特征很相似。对两者的处理方式应相同。（7）债券回购业务是客户将托管在证券公司的债券， 股份有限公司债券质押式回购业务流程与操作细则》中也将国债回购定义为是指将债券质押的同时，将相应债券以标准券折算比率计算出的标准券数量为融资额度而进行的质押 ...
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银行为境外投资企业提供融资性对外担保管理方式的通知》（汇发[2005]61号） 2、《国家外汇管理局综合司关于规范跨境人民币资本项目业务操作有关问题的通知 金融机构进行国际收支统计申报业务操作规程的通知》（汇发[2010]22号） 7、《国家外汇管理局关于印发国际收支统计间接申报核查制度的通知》（汇发 ...
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会议记录是否正常签署；5、对重大投资、融资、经营决策、对外担保、关联交易等事项的决策过程中，是否履行了公司章程和相关议事规则规定的程序；6、 系统控制了解发行人信息系统建设情况、管理制度、操作流程和风险防范制度。通过与发行人高管人员和员工交谈，查阅发行人相关业务规章制度等方法，评价信息沟通与反馈是否 ...
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类事务 中级风险类事务 企业重组和资产重组行为 规定限额以上的企业融资行为； 规定限额以上的企业担保行为； 规定限额以上的对外投资行为； 依规定中级风险类的 公司利益的行为进行举报。此外，同时应公司业务异常现象报告制度。公司业务发生异常现象时，应立即向主管领导进行汇报：主管领导在接到汇报后应向事业部或 ...
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