中对短线交易行为已有所规定。该《条例》第38条规定，“股份有限公司的董事、监事、高级管理人员和持有公司5％以上有表决权的法人股东，将其所持有的公司股票在 不能说“无奸不商，无商不奸”，但缺少行业自律却是事实。许多证券公司和上市公司都钻法律的漏洞，以获取非法利益。所有这些进一步加深了我国上市公司信用的 ...
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权利、逃避股东义务等不诚信行为；（八）其自然人股东、法定代表人或高级管理人员没有被采取证券、期货市场禁入措施，或者禁入期限届满已逾2年；没有被 的，应当立即书面通知全体股东,并向中国证监会派出机构报告： （一）公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施； （二 ...
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罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。”2.《证券法》第24条规定：“证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查；发现含有 承销商希望避免承担责任，应当慎重调查发行人的有关情况。承销商的董事、监事和经理等高级管理人员是证券发行人的主要审查者，应当就其过错对投资者造成损害承担 ...
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监事可以独立聘请中介机构对其履行职责提供协助。第五十六条公司的董事、高级管理人员及其他人员应给监事正常履行职责提供必要的协助，不得干预、阻挠。监事履行 其他高级管理人员的监督记录以及进行财务或专项检查的结果应成为绩效评价的重要依据。第五十八条监事会在向董事会、股东大会反映情况的同时，可以向证券监管机构 ...
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包括上市公司的董事、监事、高级管理人员、核心技术(业务)人员，以及公司认为应当激励的其他员工。下列人员不得成为激励对象：(一)最近三年内被证券交易所公开 意见存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会对相关专业机构及签字人员采取监管谈话、出具警示函、责令整改等措施，并移交相关专业机构主管部门 ...
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上市公司治理的基本原则、投资者权利保护的实现方式，以及上市公司董事、监事、经理等高级管理人员所应当遵循的基本的行为准则和职业道德等内容。本准则适用于中国 。第六十三条监事会发现董事、经理和其他高级管理人员存在违反法律、法规或公司章程的行为，可以向董事会、股东大会反映，也可以直接向证券监管机构及其他有关 ...
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；史鉴：“股权与资金-不明不白的云大科技”，载《中国证券期货》1999年第11期。[46]例如，粤海发展管理人员虚构个人帐户、借助关联性资产重组进行二级市场的股票 股东少于10人，则应列出至少10名最大股东的持股情况；公司董事、监事及高级管理人员年初、年末持股数量、年度内股份增减变动量及增减变动的情况 ...
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股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；(八)其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员没有被采取证券、期货市场禁入措施，或者禁入期限届满已逾2年；没有被 的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告： (一)公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查 ...
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交易的具体情况（前述交易按累计数额计算）；（二）与被收购公司的董事、监事、高级管理人员进行的合计金额超过人民币5万元以上的交易；（三）是否存在对拟 十四条收购人及其各自董事、监事、高级管理人员（或者主要负责人），以及上述人员的直系亲属，在要约收购报告书摘要公告之日起前6个月内有通过证券交易所的证券交易 ...
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公司治理的基本原则、投资者权利保护的实现方式，以及上市公司董事、监事、经理等高级管理人员所应当遵循的基本的行为准则和职业道德等内容。本准则适用于中国 。 第六十三条 监事会发现董事、经理和其他高级管理人员存在违反法律、法规或公司章程的行为，可以向董事会、股东大会反映，也可以直接向证券监管机构及其他有关 ...
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