金融机构由总行或联行转入信贷资产审银监会批382 商业银行对外从事股权投资审批银监会383 保荐机构和保荐代表人注册证监会384 证券公司设立集合资产管理计划审批证监会385 上市公司收购报告书备案证监会386 合格境外机构投资者资格审批证监会证监会387 合格境外机构投资者托管人资格审批银监会国家 ...
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承销资格的认定均有明确的规定，根据《证券经营机构股票承销业务管理办法调下称《管理办法〉）的规定，当拟公开发行或配售股票的面值总额超过人民币3m0万元或 推荐人，在香港等地又称保荐人。是申请上市人依据证券交易所上市规则的规定委任的作为其上市推荐（保荐）的机构或人士。上市推荐人（保荐人）一般为证券交易所的 ...
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好的例证。2、是B股市场的教训所得中国证券市场的开放历史几乎与证券市场的历史同龄。这其中包括向境外发行债券与股票，H股的成功运作是典型代表。 投资者造成损失还将招致投资者的追索。保荐业务是随着高新技术板的建立而发展起来的投资银行业务的一种。保荐人制度旨在通过保荐人专业知识的发挥确信上市公司在申请上市、 ...
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是完善，第二轮调查完成之时，发行上市的法律问题应基本得到解决。 证监会与司法部2007年3月联合发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》第12条规定，律师 制作认股书，认股人填写认股书并缴纳股款。募集设立应由证券公司承销和保荐。 （八）成立后事项 办理税务登记及有关经营资质证书。股份公司成立后可 ...
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发行前已经拥有该上市公司控制权的 《中华人民共和国证券法》 证监会 111 上市公司回购股份核准 《股票发行与交易管理暂行条例》（国务院令第112号） 证监会 112 基金管理公司副总经理选任或者改任审核 《中华人民共和国证券投资基金法》 证监会 113 金融期货交易所结算会员结算业务资格核准 《 ...
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对于公司在进行资金招募之后，假使要变更资金用途的，监管主体由过去的国务院证券监督管理机构改由股东大会这样的一个多数投资人的组合体来进行监管，这样一来，当股东在 为公司股票而成为公司的股东，但是这样的公司债仍然必须经由保荐人推荐才能够发行上市。 其次，在新《证券法》六十条规定了公司债的退场机制，一旦发现 ...
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对于公司在进行资金招募之后，假使要变更资金用途的，监管主体由过去的国务院证券监督管理机构改由股东大会这样的一个多数投资人的组合体来进行监管，这样一来，当股东在 为公司股票而成为公司的股东，但是这样的公司债仍然必须经由保荐人推荐才能够发行上市。 其次，在新《证券法》六十条规定了公司债的退场机制，一旦发现 ...
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在发行公司债公司备置10年。1法国法律规定，公司债集团代理人不得干预公司业务经营活动，可以参加股东大会，但无表决权，他有权在与股东同等条件下 ，//finance.sina.com.cn，访问于2009年2月1日 。 2 参见《上市公司证券发行管理办法》，第24条 3 王立争、吴春歧：《论可 ...
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以下简称“《证券法》”）、《创业板公司股票发行上市条例》（以下简称“《发行上市条例》”）和《创业板公司信息披露管理办法》等法规，制定本准则。 第二条根据 可以连续计算的经营业绩及相关财务资料。所引用的财务报告资料必须经具有执行证券期货相关业务资格的注册会计师审计。 第六条招股说明书的有效期为三个月，自 ...
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，适时启动符合条件的境外企业在上海证券交易所上市，推进红筹企业在上海证券市场发行A股。 2．支持设在上海的合资证券公司、合资基金公司率先扩大开放范围。 。 4．加快发展各类投资咨询机构。积极配合国家金融管理部门推动证券、期货等投资咨询服务机构扩大业务规模，促进各类投资咨询服务机构规范运作，不断增强服务 ...
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