各会员单位办理此项业务的手续费由挂牌的承销商按商定的比例划付。七、采用协议分销的承销商，须在2005年12月28日前通过"国债发行远程招标系统"向本所 国债上市事宜将另行通知。附件：2005年记账式（十五期）国债承销机构挂牌分销代码一览表上海证券交易所二○○五年十二月二十三日2005年记帐式（十五期） ...
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申请上市推荐人资格应当提交以下文件：（一）申请书；（二）会员证书；（三）承销资格证书或本所认可的其他资格证书；（四）主要业务人员简历；（五）最近 股东大会批准。上市公司还应当聘请有证券从业资格的会计师事务所或资产评估机构对拟收购、出售的资产进行审计或评估，审计或评估基准日距协议生效日不得超过６个月如因 ...
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．２上市推荐人应当符合以下条件：（一）具有本所会员资格；（二）从事股票承销工作或本所认可的其他资格一年以上且信誉良好；（三）最近一年内无重大 公司股东大会批准。上市公司还必须聘请有证券从业资格的会计师事务所或资产评估机构对拟收购、出售的资产进行审计或评估，审计或评估基准日距协议生效日不得超过６个月。如 ...
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的会员应当向本所提交以下文件：（一）会员资格证书；（二）中国证监会颁发的承销资格证书；（三）上市推荐资格申请书；（四）负责推荐工作的主要业务人员的简历； 本章未尽事宜，适用本所有关业务规则及本所与上市公司签订的上市协议以及本所与其他证券交易所签署的监管合作备忘录的有关规定。第十二章违规处理１２．１上市 ...
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第四项之规定。 第24条 受任人与客户及全权委托保管机构共同签订三方权义协议书后，应通知全权委托保管机构依据委任契约代理客户开立投资买卖账户或期货交易账户，但 。对于受任人有利害关系之公司所发行而委请证券承销商办理承销或与受任人有利害关系之证券承销商所承销之有价证券，非经客户书面同意或契约特别约定者， ...
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机构代理发行有价证券收取手续费问题作如下规定，请遵照执行：一、各证券经营机构，可按承销总额(实收金额)收取手续费。 二、包销公司股票和企业债券，其 发行有价证券的企业，根据有关制度及规定在双方签定的“代理发行有价证券协议”中议定。 八、证券经营机构在推销有价证券时，不得以任何名义，向购买有价证券的企业 ...
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集团内部的垄断协议，可把全能银行作为典型考察对象。在全能银行模式下，全能银行可以从事银行传统业务板块，同时，银行还可以销售保险，承销证券。除此之外 ，只能通过独立的子公司从事保险业务。 [1]12 所以，在全能银行模式下，垄断协议实际上存在于集团之下存在业务往来的商业银行和工商企业之间，从金融集团整体 ...
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、证券公司、保险公司、信托投资公司：根据《国债承销团成员资格审批办法》(财政部、中国人民银行、证监会令第39号)，我司起草了《凭证式国债承销主协议( 注册在自营账户，代理国债债权应当注册在客户账户。5、按照每期国债确定的承销额度及缴款时间直接向甲方缴纳发行款(不得由其他机构代缴)；提供记账式国债发行费 ...
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四条证券公司应当加强对各类档案包括各种会议记录与决议、经营协议、客户资料、交易记录、凭证账表、投诉与纠纷处理记录以及各类法规、制度等档案的妥善保管和分类 同律师事务所、会计师事务所、评估机构等中介机构的协调配合。第六十五条证券公司应当杜绝虚假承销行为。第四节受托投资管理业务内部控制第六十六条证券公司应 ...
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： （一）股票（包括人民币普通股、外资股）和债券（包括政府债券、公司债券）的承销与保荐； （二）外资股的经纪； （三）债券（包括政府债券、公司债券）的 决议； （三）公司章程修改草案； （四）股权转让协议或者出资协议（股份认购协议）； （五）拟在该证券公司任职的外国投资者委派人员的名单、简历以及相应的 ...
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