检查和非现场监管等方式，对于公司公平交易制度的执行情况进行检查和分析，并会同证券交易所等对公司异常交易行为进行监控。对于发现的不公平交易和利益输送行为，将 十八条 本指导意见自公布之日起施行。2008年3月20日公布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》（证监会公告[2008]9号）同时废止。...
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净值列明基金资产净值的构成。(三)基金资产的帐户例如，说明基金资产以“××(证券投资基金名称)基金专户”名义开设基金专用帐户，并报中国证监会备案。(四)基金 。例如，基金费用包括基金管理人的报酬、基金托管人的托管费、上市年费、证券交易费用、信息披露费用、持有人大会费用、审计费用和律师费用等。(二)基金 ...
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坚持以其他老师继续提供服务为由拒绝退回咨询费。现合同事实上已经终止。被告保证收益和投资安全的承诺违反了证监会的规定，其工作人员的承诺违反了补充协议。为此， 年7月下旬即停止对原告提供服务成立，被告也构成违约。被告作为一个具有证券投资咨询经营资质的专业单位，应严格履行合同约定的义务，但被告没有按照合同 ...
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处罚。 第二十条本规定自2010年3月15日起施行。 附件：《开放式证券投资基金销售费用管理规定》起草说明 一、起草背景 近年来，开放式基金快速发展， 基金销售管理办法》的规定基本一致。 (二)鼓励后端收费模式，引导投资人长期投资。申购费(认购费)可以采取在基金申购(认购)时收取的前端收费模式，也可以 ...
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净值的构成。 （三） 基金资产的帐户 例如，说明基金资产以“________（证券投资基金名称）基金专户”名义开设基金专用帐户，并报中国证监会备案。 （ ．基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更达30％以上； 5．基金所投资的上市公司出现重大事件； 6．重大关联事项； 7．基金管理人或基金托管人 ...
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意见》，现予公告，请各基金管理公司遵照执行。中国证券监督管理委员会二ΟΟ八年三月二十日证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见第一章总则第一条为了进一步完善 机会，建立公平交易的制度环境。第七条公司应建立客观的研究方法，任何投资分析和建议均应有充分的事实和数据支持，避免主观臆断，严禁利用内幕信息作为 ...
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的信息传递等技术准备工作，并应采取措施，在不改变现有基金名称的前提下，使证券投资基金在行情显示上区别于现有基金。 (二)基金管理公司应与选定的证券商签订协议，取得一个或多个交易席位作为基金的专用交易席位。证券交易所应协助基金管理公司采取措施，确保专用交易席位的一切交易委托和成交回报数据等信息 ...
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并将发现的情况、问题及时向我局反映。 二、国际收支证券投资统计的报送时间请上海证券交易所和深圳证券交易所于1999年1月底前完成自身业务系统与 系统接口的软件开发与测试工作；于1999年3月底前将1998年度的国际收支证券投资统计申报信息按季度报送当地外汇局；1999年以后(包括1999年)的国际收支 ...
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华证券投资基金的申请报告》及基金申报材料收悉。经审核，你公司所报材料符合《证券投资基金管理暂行办法》、实施准则及其他有关规定，原则同意你公司所报《兴华 做好基金的发行工作，保证基金的顺利发行。 十、同意基金托管人以兴华证券投资基金的名义开设证券帐户和银行帐户。 十一、你公司在接到本批复30个工作日内， ...
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信证券投资基金的申请报告》及基金申报材料收悉。经审核，你公司所报材料符合《证券投资基金管理暂行办法》、实施准则及其他有关规定，原则同意你公司所报《安信 做好基金的发行工作，保证基金的顺利发行。 十、同意基金托管人以安信证券投资基金的名义开设证券帐户和银行帐户。 十一、你公司在接到本批复30个工作日内， ...
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