江西省国际信托投资公司和张力生等2人通过1999年年度检查；授予杨旌等7人证券投资咨询执业资格。八、广西南宁通信发展有限责任公司和张志林等2人通过1999年年度检查 泉甘江晖邹元彪杜祥赵云赵立国李永宏三、吉林省3．吉林省北方万盛投资管理顾问有限公司通过年检人员：于永马振江毕子男新增执业人员：赫荣祥程世 ...
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报告中传播上市公司未披露的业绩、发展计划、资本运作方案等内幕信息。 (二)证券经营机构及其营业部需加强对外来信息、资料的审查，对本机构订购及通过其他 原则，追究法人单位及领导人责任。对情节严重的，我会将在三年内不受理该机构证券投资咨询业务资格的申请；已取得资格的予以撤销。 证监会1999.09.21 ...
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报告中传播上市公司未披露的业绩、发展计划、资本运作方案等内幕信息。（二）证券经营机构及其营业部需加强对外来信息、资料的审查，对本机构订购及通过其他方式得到的 的原则，追究法人单位及领导人责任。对情节严重的，我会将在三年内不受理该机构证券投资咨询业务资格的申请；已取得资格的予以撤销。１９９９年９月２１日...
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执业资格的通知》（证监机构字[1999]68号）的有关规定，现批复如下：一、辽宁东方证券公司等15家机构因重组、人员调整、业务状况等原因，暂缓通过1999年年度检查；严 德威投资咨询有限公司胡养雄田阡王益龙沈悦郝继伦11．内蒙古红牛证券投资咨询有限责任公司李志峰梁敬文郭劲松郭文英郭威银福禄12．南京金 ...
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区别，除了从成交量的角度进行理解之外，显然还应当通过委托申报量甚至更为重要的证券交易价格波动之中设定量化指标进行界限区分。同时，除了客观要素上的标准之外， 因为新闻记者、编辑、评论员等媒体从业人员，客观上没有必要的条件判断与审查证券投资咨询机构是否持有其推荐、评价的股票或者债券，其只要在形式上进行审查 ...
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构成的整体结构进行比较判断，考察二者是否相符。[19] 四、抢帽子交易与操纵证券市场罪列举条款具有同质性 考虑到操纵市场行为的多样性和专业性，世界各国和 55次，交易金额巨大，获利约1.26亿元，违背有关证券投资咨询机构及其从业人员不得买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票的禁止性规定，也即炒股不得做 ...
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55次，交易金额巨大，获利约1.26亿元，违背有关证券投资咨询机构及其从业人员不得买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票的禁止性规定，也即炒股不得做 人权之间的关系，建议有关部门以立法解释形式明确规定抢帽子交易等行为属于操纵证券市场罪的行为方式，以减少各方争议。 注释： ① 案件来源于．中国证监会：《 ...
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的服务，为市场的发展提供了必要的条件。经正式批准设立的基金管理公司和证券投资咨询评佑机构虽然不多，但是做出了有益的探索，为今后的发展提供了经验 ，而且基本上是健康发展的，从1992年“8.10'事件至今，没有发生大的问题。 证券市场的迅速发展，对促进国民经济发展和深化经济体制改革起到了积极的推动作用。 ...
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的通知》 (证监机构字[1999]68号)的有关规定，现批复如下：一、辽宁东方证券公司和严九鼎等8名个人不予通过1999年年度检查； 二、陕西德威投资 公司和黎东明等7名个人不予通过1999年年度检查； 五、内蒙古自治区红牛证券投资咨询有限责任公司和梁敬文等6名个人不予通过1999年年度检查； 六、 ...
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创世纪投资顾问有限公司：根据举报，中国证监会对山东创世纪投资顾问有限公司(以下简称山东创世)倪浩嫣兼职从事证券投资咨询业务的问题进行了调查。现已查实，倪浩嫣系山东社会 通报批评；倪浩嫣需于7月20日前辞去现有工作并正式调入山东创世，末调入前，不得从事证券投资咨询业务，逾期未办理，将撤销倪浩嫣本人的证券 ...
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