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健全基金从业人员利益冲突交易禁止制度:首先,借鉴美国《1940年投资公司法》和《1940年投资顾问法》有关禁止利益冲突交易的规定,立法机构尽快修改《证券投资 及《1961年受托人投资法》等法律的相关规定,除其他信托财产管理外,该法还适用于证券信托投资。 [26]信赖义务也叫职业诚信义务,是一个源自英美 ...
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的名义分别转到广发证券成都营业部(以下简称广发证券营业部)500万元和中国旅游国际信托投资公司成都证券交易营业部(以下简称中旅信证券营业部)600万元。其中,王晓前 北海招商董事会公告、北海招商与中辰律师事务所签订的聘请常年法律顾问合同、川高公司聘请法律顾问合同证明:1刘中山系国家工作人员;2王进受川 ...
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的联系是直接的;而在公开市场上,在投资者与投资对象之间介入了证券承销商、证券经纪商、证券投资顾问等市场主体,投资者从这些发挥中间功能的市场主体那里获得 获得资本收益为目的,可以称之为投资者。另一类个体则在金融契约中接受资金,按合同规定支付资金使用的价格,其面临的风险主要是金融机构利用经济优势或资讯优势 ...
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计划,参与并购合同的谈判,确定并购条 件;此外,可以向意欲抵御敌意收购的卖方提出反兼并措施。同时,投资银行还可以作为买方的融资顾问负责其资金的筹措 优势为企业并购提供咨询顾问业务。同时,《中华人民共和国商业银行法》第四十三条中明确规定:“商业银行在中华人民共和国境内不得从事信托投资和股票业务,不得投资 ...
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计划;7.发行人的人员扩充计划;8.发行人的资金筹措和运用计划,等等。 (二十一)重要合同及重大诉讼事项本节简要介绍发行人已签订的重要 日 拟上市地:深圳证券交易所 主承销机构,北京天地证券有限公司 推荐人:中国神州信托投资公司 招股说明书签署日期:1997年3月25日 附件二: 招股说明书概要 根据 ...
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的股权或分享物;“(iv)由银行保存的单一信托基金或集体信托基金的股权或分享物,或由保险公司通过合同形式发行的任何证券,这些股权、分享物或证券 的任何法院发出命令、判决或裁定永远或暂时禁止其作为包销商、中间商、交易商、投资顾问、市政证券交易商、政府证券中间商、政府证券交易商的任何人、或根据商品交易法应 ...
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企业内部用人制度,健全对经营者的激励约束机制。积极推进国有、国有控股企业法律顾问制度建设,建立健全企业法律风险防范机制。(省国资委牵头)3.探索和创新国有 4.加快建立和完善产业投资基金、风险投资基金。培育和引进基金管理公司、投资管理机构、信托投资机构、风险投资机构等,推动社会资金资本化。积极推动中国 ...
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的股权或分享物; “(iv)由银行保存的单一信托基金或集体信托基金的股权或分享物,或由保险公司通过合同形式发行的任何证券,这些股权、分享物或 的任何法院发出命令、判决或裁定永远或暂时禁止其作为包销商、中间商、交易商、投资顾问、市政证券交易商、政府证券中间商、政府证券交易商的任何人、或根据商品交易法应 ...
//www.110.com/fagui/law_14192.html -了解详情
班子应当及时以书面形式定期或不定期地向董事会报告公司经营、对外投资、重大合同的签订、执行情况、资金运用情况和盈亏情况,总经理或指定负责的副总经理必须保证这些报告 或者卖出单只股票,甚至不惜斩仓割肉出货;当事人的交易方向与其自身投资顾问的建议或者市场的普遍看法正好相反;当事人突然向他人借钱或者向银行告贷 ...
//www.110.com/ziliao/article-254950.html -了解详情
班子应当及时以书面形式定期或不定期地向董事会报告公司经营、对外投资、重大合同的签订、执行情况、资金运用情况和盈亏情况,总经理或指定负责的副总经理必须保证这些报告 或者卖出单只股票,甚至不惜斩仓割肉出货;当事人的交易方向与其自身投资顾问的建议或者市场的普遍看法正好相反;当事人突然向他人借钱或者向银行告贷 ...
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