是否有原始会议记录并妥善保存？股东会和董事会决议及相关文件是否得到及时整理并妥善保存？1.10 公司股东或相关公司(如与基金管理公司有其他重大利害关系的公司) 勤勉义务，造成投资人利益损失的行为？(如可转债未及时申报转股、对涉及到重大利益的事项不参加上市公司股东会表决等)2.3 交易的执行2.3.1 ...
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担保的情形。 第二十四条发行人的董事、监事和高级管理人员了解股票发行上市相关法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任。 第二十五条 资金用途； （五）发行前滚存利润的分配方案； （六）决议的有效期； （七）对董事会办理本次发行具体事宜的授权； （八）其他必须明确的事项。 第三 ...
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担保的情形。 第二十四条发行人的董事、监事和高级管理人员了解股票发行上市相关法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任。 第二十五条 资金用途； （五）发行前滚存利润的分配方案； （六）决议的有效期； （七）对董事会办理本次发行具体事宜的授权； （八）其他必须明确的事项。 第三 ...
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（发行前提供）、发行人关于本次发行的申请报告、发行人董事会有关本次发行的决议、发行人股东大会有关本次发行的决议、发行保荐书、财务报表及审计报告、盈利预测报告及 过程中应注意的问题 一、产权关系问题 股权、资产的产权关系清晰是对拟上市公司的基本要求之一。由于相关法规要求考察企业在连续三年的时间内是否发生 ...
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情形。第二十四条 发行人的董事、监事和高级管理人员了解股票发行上市相关法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任。第二十 ；(四) 募集资金用途；(五) 发行前滚存利润的分配方案；(六) 决议的有效期；(七) 对董事会办理本次发行具体事宜的授权；(八) 其他必须明确的事项。第三 ...
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董事、董事会秘书制度，相关机构和人员能够依法履行职责。第二十二条发行人的董事、监事和高级管理人员已经了解与股票发行上市有关的法律法规，知悉上市公司及其 按照中国证监会的有关规定编制和披露招股说明书。第五十四条招股说明书内容与格式准则是信息披露的最低要求。不论准则是否有明确规定，凡是对投资者作出投资决策 ...
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第九条申请文件的封面和侧面应标明“××公司首次公开发行股票并上市申请文件”字样。第十条申请文件的扉页应标明发行人董事会秘书及有关中介机构项目负责人的姓名、 －1发行人关于本次发行的申请报告2－2发行人董事会有关本次发行的决议2－3发行人股东大会有关本次发行的决议第三章 保荐人关于本次发行的文件3－1 ...
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换发《期货经纪业务许可证》。(5)领取新的《期货经纪业务许可证》后，公司应当在一个月内办理工商登记手续，并自领取新的《企业法人营业执照》 住所的请示(参考格式见附件七)；③ 公司股东会关于变更住所的决议(原件)，若公司章程规定变更住所由董事会决定的，提供董事会决议(原件)和公司章程；④ 公司对全体期货 ...
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出具总结意见时，应尽专业上应有之注 意，且均应查明事实，书面资料亦应核对正本，并就复核结果依参考格式出具适当之总结意见。如该 效益││││等) 未经列成议案，依公││││司法及章程提董事会或股││││东会讨论并决议通过者。││││ (五) 非因公司间或与行号间业│□正常□异常□不适用│││务交易行为有 ...
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就合理性逐项分析并出具复核意见，作成议案提报董事会决议通过后，申报本会核准。经本会核准后，票券金融公司应公告改用新会计原则之预计会计原则变动 商品金融资产。公平价值变动列入损益之金融资产应按公平价值衡量。股票于证券交易所上市或于财团法人中华民国证券柜台买卖中心(以下简称柜买中心)柜台买卖之公平价值系指 ...
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