动荡、市场恐慌,金融衍生工具的传导机制不容忽视。本文从美国次级债危机的源头入手,分析其形成原因,理清次级债危机被过度放大的环节所在。旨在通过对美国次级债 创造程序,导致潜在的金融危机。 由于次级抵押贷款对客户信用要求程度较低,其利率比一般的抵押贷款高出2%-3%,相应的次级抵押贷款债券的年收益率比相同 ...
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公司应调查被担保人的经营和信誉情况。董事会应认真审议分析被担保方的财务状况、营运状况、行业前景和信用情况，审慎依法作出决定。公司可在必要时聘请外部 经济效益、保护股东利益的同时，积极保护债权人和职工的合法权益，诚信对待供应商、客户和消费者，积极从事环境保护、社区建设等公益事业，从而促进公司本身与全社会 ...
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执业人员从事证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议；预测证券市场、证券品种 书面备案材料。五、证券公司应当建立起研究咨询业务与自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务之间的“防火墙”和相应的管理制度，从事面向社会公众开展 ...
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不得泄漏客户委托事项及职务上所获悉之秘密。 六、不得受托从事不合法之期货交易。 七、不得疏于或怠于客户财务能力或信用状况之评估与征信。 八、不得雇用 、电报、传真、因特网、其它电传系统、传播媒体等媒介，对期货交易有关事项提供研究分析意见或建议。 三、不得以诈欺、胁迫或其它不正当方式签订委任契约。 四、 ...
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不得泄漏客户委托事项及职务上所获悉之秘密。 六、不得受托从事不合法之期货交易。 七、不得疏于或怠于客户财务能力或信用状况之评估与征信。 八、不得雇用 、电报、传真、因特网、其它电传系统、传播媒体等媒介，对期货交易有关事项提供研究分析意见或建议。 三、不得以诈欺、胁迫或其它不正当方式签订委任契约。 四、 ...
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零四条 商业银行采用高级计量法，应当基于内部损失数据、外部损失数据、情景分析、业务经营环境和内部控制因素建立操作风险计量模型。建立模型使用的内部损失 附则第一百六十九条 农村合作银行、村镇银行、农村信用合作社、农村资金互助社、贷款公司、企业集团财务公司、消费金融公司、金融租赁公司、汽车金融公司参照本 ...
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，并协助司法机关执行。 第五章权益处理 第三十条证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券 证券登记结算机构、证券金融公司依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。第四十四 ...
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或担保物（如有）的现状及可能发生的重大变化对本期债券本息偿还的影响，信用评级级别变化可能对投资人利益的影响等。（二）发行人的相关风险1、财务风险 四）公司管理层作出的关于公司最近三年及一期的财务分析的简明结论性意见，主要以发行人的母公司财务报表为基础分析说明发行人资产负债结构、现金流量、偿债能力、近三 ...
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之行销、贷放作业管理 (不含授信审核之准驳) 、服务及咨询等作业。 (十) 内部稽核作业，惟不得委任其财务查核会计师办理。 (十一) 代客开票 (支票、 八) 金块、银块、白金条块等贵金属之报关、存放、运送及交付。 (十九) 已提供信用额度之往来授信客户之信用分析报告编制。 (二十) 其它经财政部核定 ...
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保函业务受权的上报单位的结算业务部门会签意见；7．近期经公司业务部门初评并经风险管理部门复核的客户信用等级评级情况和最高风险限额情况(按总行下发的信用 欺诈手段，使我行提供担保的；3．其他使担保合同无效的事由。三、风险分析(一)发行人在付息日无力支付利息可转换公司债券发行后，发行人出现付息资金不足有两 ...
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