承销业务和经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务四种。（二）经纪类证券公司只允许专门从事证券经纪业务，即只能专门从事代理客户买卖股票、债券、基金、 汇率。美元对人民币以外的其他货币的汇率，直接采用国家外汇管理局提供的纽约外汇市场美元对其他主要货币的汇率。美元、人民币以外的其他货币之间的汇率，按国家 ...
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经查，你公司2004年1月2日至12月31日委托江苏跃华实业开发有限公司管理资产1750万元；2005年1月4日（协议至2005年12月31日止）委托南京 万元，以期货经纪公司会员自有资金足额缴纳的要求，已经被三家交易所停开新仓。请仍未办理退付手续的客户于2006年2月28日前每周三上午携带开户合同、 ...
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前二条所称之利害关系人包括： 一、本人配偶及其未成年子女。 二、以他人名义开户，参与他人证券或衍生性金融商品投资而直接或间接受有利益者。 第八条 经手 活动。 十六、其它违反证券暨期货管理法令或经证期会规定不得为之行为。 第十八条 办理投资研究分析之业务人员在在提供客户投资组合建议或为全权委托投资帐 ...
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附加条件?如有，主要是： 399．经办律师及其所任职的律师事务所是否具有证券期货从业资格? 400．是否存在经办律师调离、更换律师或律师事务所，或律师、律师 行业是否具有良好发展前景； 2．上市公司是否具备竞争优势（行业地位、市场份额、技术、管理、人才等）； 3．上市公司是否具有良好的成长趋势； 4． ...
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占有数额与被害人的损失数额不一致的，如何认定盗窃数额？ 3、盗窃证券公司管理的客户资金是否属于盗窃金融机构？ 三、裁判理由 （一）关于盗买盗卖股票行为的 ，在证券交易活动中，以法律、法规禁止的方式，操纵证券交易价格，扰乱证券市场秩序，情节严重的行为，构成操纵证券交易价格罪。刑法具体规定了非法操纵证券 ...
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销售侵权DVD的情况下，仍参与其中，分别为顾然地提供了收发货、联络客户、电脑管理、运输等帮助。吴东参与销售侵权DVD共计13．1万余张， 或者批准文件的；(三)未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的；(四)其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。”没有《音像制品经营许可证》而销售侵权 ...
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地销售侵权DVD的情况下，仍参与其中，分别为顾然地提供了收发货、联络客户、电脑管理、运输等帮助。吴东参与销售侵权DVD共计13.1万余张，参与销售的 文件的；（三）未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的；（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。没有《音像制品经营许可证》而销售侵权 ...
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地销售侵权DVD的情况下，仍参与其中，分别为顾然地提供了收发货、联络客户、电脑管理、运输等帮助。吴东参与销售侵权DVD共计13.1万余张，参与销售 文件的；（三）未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的；（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。”没有《音像制品经营许可证》而销售侵权 ...
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等数据，当月无交易者，无需申报。公司于必要时，可要求该人员出具由所开户之证券商及期货商所开立之交易证明。 第七条 前二条所称之利害关系人包括： 一 分析活动。 十七、其它违反证券暨期货管理法令或经主管机关规定不得为之行为。 第十八条 办理投资研究分析之业务人员在提供客户投资组合建议或为全权委托投资账户 ...
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等资料，当月无交易者，无需申报。公司于必要时，可要求该人员出具由所开户之证券商及期货商所开立之交易证明。 第七条 前二条所称之利害关系人包括： 一 分析活动。 十七、其它违反证券暨期货管理法令或经主管机关规定不得为之行为。 第十八条 办理投资研究分析之业务人员在提供客户投资组合建议或为全权委托投资帐户 ...
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