十一条第二项及第三项规定订定。 二、全权委托投资资产之价值，依下列规定计算之： (一)股票： 1.上市者，以计算日集中交易市场之收盘价格为准； 法人中华民国证券柜台买卖中心(以下简称柜台中心)等价自动成交系统之收盘价格为准；兴柜股票，以计算日证券商营业处所议价之成交价加权平均值为准。认购已上市、上柜同 ...
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另由总经理指定其他人员予以核准或查核。 (三)个人交易之限制 1.经手人员如于进行股票及具股权性质之衍生性商品交易之当日，知悉公司于同日亦欲执行同种股票 决策及交易过程分别予以独立。 2.为避免基金经理人任意对同一支股票于不同基金间作买卖相反之投资决定，而影响基金受益人之权益，除有因特殊类型之基金性质 ...
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于实际执行时，确实按步骤操作。 信托业办理信托资金集合管理运用业务(以下简称集合业务)投资有价证券，应依信托业内部控制及稽核制度实施办法订定作业手册，于实际执行时 之人指示以行使表决权者，信托业于接获全权决定运用信托财产为有价证券投资帐户所持有股票之发行公司股东会开会通知或议事录后，应于收讫后三日内， ...
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权之履约价格乘以契约单位总额，不得超过该基金净资产价值之百分之十。 三、证券投资信托基金每营业日持有未冲销空头部位之期货契约总市值加计买进选择权卖权之履约 与期货契约或选择权契约标的物价格具高度相关之有价证券；或指股票选择权之标的股票。 四、证券投资信托基金每营业日未冲销之买进选择权之权利金总额，不得 ...
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文件和招股说明书等信息披露资料真实、准确、完整、及时。第七条 为股票发行出具文件的证券服务机构和人员，应当严格履行法定职责，遵守本行业的 第九条 中国证监会依据发行人提供的申请文件核准发行人首次公开发行股票申请，不对发行人的盈利能力、投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。投资者自主判断发行人 ...
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文件和招股说明书等信息披露资料真实、准确、完整、及时。第七条 为股票发行出具文件的证券服务机构和人员，应当严格履行法定职责，遵守本行业的 第九条 中国证监会依据发行人提供的申请文件核准发行人首次公开发行股票申请，不对发行人的盈利能力、投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。投资者自主判断发行人 ...
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涛在该账户内为单位从事国债回购业务。被告人李涛为达到个人炒卖股票牟利的目的，伪造投资协议书，私自在该账户内进行国债以外的申购新股及买卖 字（2002)第149号报告书，证明上海大学指派李涛在济南英大国际信托投资有限公司上海共和新路证券交易营业部开设户名为“上海大学”的17515#资金账户，投入2000 ...
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赖以存在的基础。在中国，由于资本市场的不发达，因而，股票市场成为企业筹集资金和公众投资的重要渠道和场所，也成为企业和公众感情上依赖和倾注的 为中国企业融资、资产（股权、债权）置换、企业兼并收购、企业重组等现代国际投资银行业务及产权交易所业务提供国际水准的系统服务。 #p#副标题#e#来源： 作者： 2 ...
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市场赖以存在的基础。在中国，由于资本市场的不发达，因而，股票市场成为企业筹集资金和公众投资的重要渠道和场所，也成为企业和公众感情上依赖和倾注的 ；美国“证券交易法”规定处以10年监禁，自然人罚款100万美元，机构罚款250万美元。股票市场的兴旺与发达，主要依赖于广大投资者对股市的信心。与其他市场一样， ...
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新世纪百货公司发现德恒证券公司中山支路营业部提供的用以担保的股票(即湘火炬2342920股、合金投资1994608股)价格开始下跌，遂将湘火炬2342920股中的10000股 返还资金并支付资金占用损失的民事责任。其具体为：1、在委托国债投资管理合同期限届满后的第7个工作日即2004年6月8日，按当日 ...
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