的内在规律，给国民经济的正常秩序造成了极大的危害。1、操纵证券交易市场，破坏了证券市场秩序，危害国家金融体系的安全，阻碍国家社会经济的发展，严重 则只能是上市公司的权力机关、执行机关、受聘的注册会计师事务所、律师事务所、证券监督管理机构等部门及其工作人员，这些人负有诚信义务，必须及时、如实地披露公司 ...
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）发行人资产遭受重大损失；8）发行人的生产经营环境发生重大变化；9）可能对证券市场价格有显著影响的国家政策变化；10）发行人的董事长、三分之一以上的 赔偿责任；22）发行人的股东大会、董事会或者监事会的决定被依法撤销；23）证券监管部门作出禁止发行人有控股权的大股东转让其股份的决定；24）发行人的收购 ...
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第一章 总 则第一条 为维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，按国家有关政策法令，并根据《深圳市股票发行与交易管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》) 市场内，买卖成交后，随时由通过“成交价格揭示栏”，揭示成交情况，分为证券名称、昨日收盘价、当日开盘价、最新成交价、最高成交价、最低成交价、当日累计成交量 ...
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人员资格培训与考试大纲（试行）证券业从业人员资格培训及考试大纲（试行）第一部分证券市场基础知识目的与要求本部分的主要内容包括：股票、债券、投资基金等证券 文件三、境外发行境内上市外资股招股说明书制作中的特殊问题四、上市公告书五、证券投资基金招募说明书＊六、债券发行中应披露的信息＊第二节配股说明书一、 ...
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的监管职能，在投资者教育中贯彻我们的监管原则和精神。这就是：把握证券市场为国民经济结构战略性调整和快速发展的目标，围绕保护投资者合法权益这个监管工作 、责任落实到人。青岛特派办注重发挥“特派办、证券业协会、新闻媒体、证券期货机构”“四位一体”的作用。特别是有的派出机构把投资者教育工作与接受、处理投资者 ...
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。 [5]折中派的最终观点还是建议放弃对包括股份回购在内的连续交易行为进行操纵市场审查。可见，对包括股份回购在内实际交易型操纵的认定目前仍是一个世界性难题 内部人减持股份、公司再融资等行为并不因此受到任何限制。其逻辑在于，证券市场主体进行交易的动机非常复杂，发行公司进行股份回购未必代表公司股价被低估， ...
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都需要做出前所未有的大规模干预，包括政府注资、接管、强制清盘等，整个金融市场亦出现了急剧变化。香港是自由开放的国际金融中心，自然无法逃脱其影响 。 【作者简介】 余峰，单位为北京大学法学院。 【注释】 [1] 香港的证券市场和期货市场分别由联合交易所和期货交易所经营，联交所和期交所都是香港交易所的全资 ...
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严格立法及相应完备制度，必然导致发展不平衡而埋下隐患。目前，我国证券市场的快速发展正在经历着严峻的考验。虽有发达国家的前车之鉴，但毕竟国情 将以统计学中的logistic regression为分析方法，根据此统计分析的结果来找出证券违法犯罪行为的相关因素。 本文的研究样本分为两组，一组是根据证监会 ...
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仲裁寥若晨星的局面。在西方发达国家尤其是美国，证券业自律组织的自律监管是证券市场管理中不可或缺的甚至是关键的组成部分，它可以对政府的监管起到重要的补充 、国际化建设的当务之急。就目前而言，我国证券界应加强对世界上比较完善的美国证券仲裁制度进行整体性研究，借鉴其中适合我国现实及未来发展的制度及思想，修订 ...
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重组的场所，其自身并不直接承负促进和实现政府经济政策的重任。但是，我国证券市场近年来，特别是1998年下半年以来，担负了拯救国有大中型企业的政策功能， 其他工具可以使社会控制在短期内效用最大化，那么法律是可以替代或撤换的。证券监管部门在证券法颁行后半年内所出台的对证券法的一些禁止性规定作限制性解释的 ...
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