，由被侵权人提起民事诉讼，有利于对市场监管职能的发挥，这也是ＷＴＯ有关协议对成员国司法救济的明确要求。 二、《通知》中存在的问题剖析 如上所述，《 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 《证券法》第63条也规定：发行人、承销的证券公司公告招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告 ...
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利用这种证券进行损害基金持有人利益的关联交易的概率较小。B.基金必须在承销期开始的第一天结束前购买，购买价格不得高于其它购买者支付的价格。与其它具有可比性的承销商 。该条款规定：前述人员在少于6个月的期限内通过买卖或换股协议方式交易公司股票或其他证券获得的利益，除非有关交易是因之前的债务抵销所发生，都 ...
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左右。二、其中50％国家股转配股股份由西轴集团公司负责转让，转让价格按原承销价格每股4?95元进行。双方在本年度五月底前办理完毕。三、中经开 )融资中心从事拆借业务，其分支机构(包括证券营业部)不得从事拆借业务。由此，中经开公司深圳业务部与西轴股份公司之间签订的《借款协议》，其资金拆借行为违反了国家 ...
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： （一）股票（包括人民币普通股、外资股）和债券（包括政府债券、公司债券）的承销与保荐； （二）外资股的经纪； （三）债券（包括政府债券、公司债券）的 决议； （三）公司章程修改草案； （四）股权转让协议或者出资协议（股份认购协议）； （五）拟在该证券公司任职的外国投资者委派人员的名单、简历以及相应的 ...
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取消后的后续管理和衔接工作，按附件中确定的后续管理方式执行。 中国证券监督管理委员会二00四年六月二十二日 附件：中国证监会第三批行政审批项目取消 ，并持续符合中国证监会有关监管要求的，均可按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》的要求申请开展主承销业务。17外国证券类机构驻华代表处撤销核准外国证券类机构 ...
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交割实务之方式为之。 九、经理公司从事证券相关商品之交易，应符合相关法令及证期会之规定。 十、经理公司与受益凭证承销机构或销售机构间之权利义务关系依承销 管理规则、证券交易法或其它有关法令之规定；法令未规定时，由本契约当事人本诚信原则协议之。 第三十七条 合意管辖 因本契约所生之一切争讼，除专属管辖外 ...
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中一次性扣除。同年12月10日，信托公司(甲方)与昌隆公司(乙方)签订一份反担保协议，乙方为甲方提供反担保即以昌隆酒店作抵押担保。同年12月27日， ，是违法的。本院认为，信托公司是以包销的方式即在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式代理昌隆公司发行企业债券，信托公司以218.1万元债券 ...
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的会计、法律和计算机专业人员；(四)有健全的内部管理、风险控制和规范的对承销、经纪、自营等业务在人员、财务、信息等方面分开管理的制度，有适当的 为合营公司的决议；(三)公司章程修改草案；(四)股权转让协议或出资协议(股份认购协议)；(五)拟在有关证券公司任职的外国合营者委派人员的名单、简历；(六)外国 ...
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集团为控股而决定收购原“琼海药”国家股及法人股，经与有关机构谈判并签订股权转让协议后，受让“琼海药”国家股及法人股7917万股，持股比例达39.13%。在 证券委员会1996年6月17日颁发的《证券经营机构股票承销业务管理办法》(以下简称《股票承销办法》)第四十三条第(六)项的规定，构成了《股票条例》 ...
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三）发行方式与发行对象；（四）承销方式及承销期；（五）发行费用；（六）承销期间的停牌、复牌及本次发行证券上市的时间安排、申请上市证券交易所； 业务，与发行人是否存在关联关系；投资规模及各方投资比例；合资或合作方的出资方式；合资协议的主要条款以及可能对发行人不利的条款；（二）拟组建的企业法人的基本情况， ...
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