的证券二级场外交易市场的基本框架。在跨市场金融风险得到有效防范的基础上，资产证券化业务有较大发展。证券行业监管机制规范完善，上市公司质量有较大幅度提高 风险预警防范及突发事件处置机制；构建金融不良资产处置机制；打造金融操作政策与地方经济政策及其他相关政策在制定实施上的决策参与和支持机制；建立金融创新的 ...
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、行政法规，遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。第五条 中国证券监督管理委员会(简称“中国证监会”，下同)是国债期货交易的主管机构。中国证监会会同财政部 )私下对冲的；(三)与客户私下约定分享利益或者共同承担风险的；(四)未按照规定将经纪业务与自营业务分开的；(五)利用客户帐户或者名义为自己从事交易 ...
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，不得对外透露买卖之讯息等各项数据。 四、期货自营商从事自营业务买卖期货交易契约时，应对投资决策流程做妥善之规划与风险控制之管理。 五、不得将自营商 、不得接受任何利益，而撰写与事实不符或夸大之分析报告。 十、不得为其它违反证券暨期货管理法令或经目的事业主管机关禁止之行为。 第8条 本公会会员经营期货 ...
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管理金融的要求所在，而对于证券、期货这些特殊的金融行业来说，适用普通的管理办法显然不符合市场的一般规律，也不符合规范操作经营的行业要求，假如一个 交易管理暂行条例的规定来理解，期货公司除接受客户委托从事期货经纪业务外，不得从事自营业务，因而期货公司向期货交易所交纳的交易保证金实际就是客户向期货公司交纳 ...
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体现权限等级和职责分离的原则，做到前台交易与后台结算分离、自营业务与代客业务分离、业务操作与风险监控分离，建立岗位之间的监督制约机制。第五十八条 会计制度办理基金账务核算，正确反映资金往来活动，并定期与基金管理人等有关当事人就基金投资证券的种类、数量等进行核对。第一百零二条商业银行开展咨询顾问业务， ...
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体现权限等级和职责分离的原则，做到前台交易与后台结算分离、自营业务与代客业务分离、业务操作与风险监控分离，建立岗位之间的监督制约机制。第五十八条 会计制度办理基金账务核算，正确反映资金往来活动，并定期与基金管理人等有关当事人就基金投资证券的种类、数量等进行核对。第一百零二条商业银行开展咨询顾问业务， ...
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管理金融的要求所在，而对于证券、期货这些特殊的金融行业来说，适用普通的管理办法显然不符合市场的一般规律，也不符合规范操作经营的行业要求，假如一个 交易管理暂行条例的规定来理解，期货公司除接受客户委托从事期货经纪业务外，不得从事自营业务，因而期货公司向期货交易所交纳的交易保证金实际就是客户向期货公司交纳 ...
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外贸业务中外贸合同签订在先，而委托协议签订在后的情况无法可依。 外贸业务操作中，在国际市场行情特别看好，还没有国内客户订货或供货的情况下，常有 经营者。由此可见，外贸经营者既有自己独立的对外贸易业务，同时也经营代理业务，即外贸代理企业既有代理业务，又有自营业务。 由于外贸代理企业融外贸经营与外贸代理 ...
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、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；以及其他证券业务。保险公司只能经营：人身保险业务（包括人寿保险、健康保险、意外伤害保险等 使用信托的字样，在实际操作中有些也加入了许多非纯粹信托的成分，如保障本金的回收、受托人参与收益分配、受托人承担一定的投资风险、对受托财产不进行 ...
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法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外 制度，不得混合操作。第三十二条期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得 ...
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