要以改革为契机，调动多种积极因素，维护市场稳定，提高上市公司质量，规范证券公司经营，配套推进各项基础性制度建设、完善市场体系和促进证券产品创新，形成资本市场 要求7、股权分置改革要坚持统一组织。中国证监会要制定《上市公司股权分置改革管理办法》，以“公开、公平、公正”的操作程序和监管要求，规范股权分置 ...
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手续；对控股股东出资不实的，或控股股东投入资产产权不明晰的，上市公司董事会应及时依法履行信息披露义务，并督促控股股东限期解决；限期不能解决的，应通过 作出不在控股股东单位双重任职的承诺。（五）上市公司应有独立于股东单位或其他关联方的员工，建立独立的工资管理制度，并在有关社会保障、工薪报酬、房改费用等 ...
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重组审核委员会工作规程（2011年修订） 第一章总则第一条为在上市公司并购重组审核工作中贯彻公开、公平、公正的原则，提高并购重组审核工作的质量和透明度， 委员审核。第三十五条中国证监会建立并购重组委审核工作回访制度。通过组织回访，实地了解上市公司并购重组方案实施情况、承诺事项履行情况、审核意见落实情况 ...
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，既有可能操纵券商炒作自己的股票牟利，也有可能联手炒作其他上市公司股票牟利。这种操纵行为与内幕交易一样，都是对公开、公平、公正为基础的证券法律制度和自由 流动的控制，防止一部门利用另一部门的内幕信息进行交易。但此制度仅限于对券商业务部门之间的信息流动管制，而上市公司股东不在券商中任职便无法适用。因而有 ...
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股东名册正本存放地的法律、证券交易场所规则或者其他有关规定处理。到香港上市公司的境外上市外资股股东遗失股票申请补发的，其股票的补发应当符合下列要求：（一） 本章程第二十五条的规定向全体股东按照相同比例发出购回要约或者在证券交易所通过公开交易方式购回自己股份的情况下，“有利害关系的股东”是指本章程第四十 ...
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本所股票上市规则的规定建立健全内部控制制度(以下简称内控制度)，保证内控制度的完整性、合理性及实施的有效性，以提高公司经营的效果与效率，增强公司信息披露的 、信息的安全控制；(六)在本所网站或公司网站上进行公开信息披露活动的控制。第十一条 公司应根据国家财政主管部门的有关规定，建立内部会计控制规范。第 ...
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期；（四）资金冻结日期；（五）预计上市日期。 第四节风险因素第三十七条发行人应参照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号至招股说明书》 而导致公司整体变现能力差等风险。（八）发行人的管理风险。重点分析说明发行人管理制度存在的问题及可能诱发的债券本息偿付风险，如因内部控制不健全、自身操作不当、 ...
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；（四）采用证券支付方式的，收购人应当比照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号-上市公司公开发行证券募集说明书》第二节至第八节的要求披露 年度财务会计报告应当经具有证券期货业务资格的会计师事务所审计，并注明审计意见的主要内容、采用的会计制度及主要会计政策、主要科目的注释等。会计师应当说明 ...
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不断提高自律水平。(一)认真履行信息披露义务，提高信息披露质量信息披露是上市公司的法定义务，是保护投资者合法权益的前提，是贯彻“公开、公平、公正”原则、维护 制度，防范和抵制市场操纵行为各上市公司应完善内幕信息保密制度、信息披露管理制度和资金安全管理等制度，不得单独或者通过合谋，利用资金优势、持股优势 ...
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招股意向书的内容与格式(试行)》，现予以发布，请遵照执行。说明(一)上市公司向社会公开募集股份(以下简称“公募增发”)，应按照本规定编制招股意向书。招股意向书是 等(不确定的，可在发行公告中披露)。(五)风险因素发行人应参照公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第一号《招股说明书的内容与格式》正文第 ...
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