向客户如实披露其业务资格，讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的市场风险、管理风险、 的其他文件。同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户。证券公司应当自专用证券账户办理之日起3个交易日内，将专用 ...
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争议的焦点。 国债回购交易是在交易所集中交易市场进行的一种回购融资业务。按照2006年5月之前上海证券交易所的国债交易规则，证券公司席位上托管的 。 原审法院经审理查明： 2003年4月9日，泰达担保公司在中科证券天津赤峰道营业部开立资金账户，账户名称：泰达担保；资金账号：001050509264； ...
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的委托方式以双方约定的委托方式为准。4、 乙方遵守有关证券市场的法律、法规、规章及证券交易所交易规则。 第二章 开设资金帐户第三条 甲方开设资金帐户应 甲方已确认该结果。 第十一条 当甲方需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易证券的指定交易代理机构时，双方需另行签定有关协议。 第四章 资金存取第十 ...
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指定交易申报。9、甲乙双方在指定交易期间，应遵守国家有关法律法规以及上海证券交易所及其登记结算公司的各项业务规则。 二、2002年5月27日，高宁还 是本人签字的授权委托书等文件，转移资金后提出恶意的索赔。此种结果的出现，显然不利于证券市场的整体安全，不符合社会整体利益。 综上所述，高宁在从事股票交易 ...
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交易所的股东帐户名称为：“创志公司”，股东编号为63176363；上海证券交易所股东帐户名称为‘创志公司”股东编号为B880601892。创志科技还指定国泰君安公司在两 过程中有违反法律规定的行为存在，其经营股票的交易损失也属在股市行情处于低迷的环境下的正常市场风险损失，在此方面，国泰君安公司没有明显 ...
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的股东账户名称为:“创志公司”，股东编号63176363；上海证券交易所股东账户名称为“创志公司”股东编号为13880601892。创志科技还指定国泰君安公司在两个个人 过程中有违反法律规定的行为存在，其经营股票的交易损失也属在股市行情处于低迷的环境下的正常市场风险损失，在此方面，国泰君安公司没有明显 ...
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进行合规性确认。结算公司负责办理与股份转让相关的股份查询和过户登记业务。第五条 证券交易所和结算公司对转让双方提交的申请材料进行形式审核，转让双方应当对 中国证监会批准后生效，修改时亦同。第二十条 本规则自公布之日起实施。上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司二○○六年八月十四日...
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，我国应在规范相关信息披露规则的同时，有限设置隔离期（注：这一观点的形成得益于中国法学会商法学研究会2011年年会上上海证券交易所副总经理徐明教授和清华大学 ]．集保月刊，2005，（140）：15－33． [19]吴克昌，温祖德．我国集中交易市场股价操纵案例研究及查核业务之改进[R]．台北：台湾证券 ...
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机构违背代理人的指令为其买卖证券；? （３）证券交易机构不按国家有关法规和证券交易场所业务规则的规定处理证券买卖委托； （４）证券登记、清算机构不按国家 ，侵犯证券市场的操作制度和损害投资者的合法权益。本罪的犯罪动机固然是多种多样的，但并不影响成立本罪。? 本罪的主体是特殊主体，即只有证券交易所、证券 ...
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经营机构违背代理人的指令为其买卖证券；?（３）证券交易机构不按国家有关法规和证券交易场所业务规则的规定处理证券买卖委托；（４）证券登记、清算机构不按国家 ，侵犯证券市场的操作制度和损害投资者的合法权益。本罪的犯罪动机固然是多种多样的，但并不影响成立本罪。?本罪的主体是特殊主体，即只有证券交易所、证券 ...
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