青睐的企业并无本质不同。 这也是中国内地的证券交易所曾经和可能继续面临的窘境。上海、深圳两大证券交易所在2003年和2004年首次公开发行（IPO）所 交易所之间缺乏竞争 中国大陆存在着上海和深圳两个证券交易所，但两者并无实质竞争关系。其上市条件和上市规则基本雷同，自身也缺乏挑选上市公司的实际权力；拟 ...
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交易行为进行必要的准备，因此，证券交易所享有对不当交易行为的调查权和监督权。在美国，SEC有权根据规则17dl要求各自治组织检查其会员执行各项金融规定的情况 》中对行业协会功能的分析，致谢。 [21]朱钟隶主编：《股海风波》， 上海三联出版社1994年版，第117-120页。 [22]王京安，李远：《 ...
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证券交易所咨询电话：0755－2591 8760 中国证券登记结算有限公司咨询电话： 深圳分公司：400-883-3008 上海分公司：400-883-8058 深圳证券交易所 中国证券登记结算有限公司 二OO九年七月二日 附件：数据接口 一、深圳市场 (一)首次集中批量发送数据接口 有效数据包括二 ...
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保证证券交易活动正常进行而设立的专项基金。第三条本基金来源：（一）按证券交易所收取交易经手费的百分之二十提取，作为风险基金单独列帐；（二）按证券交易所 在该条其他项资金支付完毕后才能动用。第十二条证券交易所应当按照有关法律、法规的规定，建立和完善业务规则、内部管理制度及会员监管制度，最大限度地避免风险 ...
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上海、深圳证券交易所：为保证证券市场安全，有效防范风险，进一步规范证券交易所会员（以下简称会员）的组织和行为，加强交易所对会员的监管，现将有关要求 稽核、营业部管理、资金清算及交易系统管理等工作。会员稽核部门负责检查会员各部门及会员所属营业部执行国家有关法律、法规及交易所业务规则的情况。会员机构管理 ...
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规则试验运行。今后，该交易所修订交易所章程和交易规则，要报中国证监会批准。上海商品交易所试点期间的交易品种是胶合板，试运行品种是天然橡胶、聚氯乙烯、高压 的限仓指标体系，报我会备案，并严格执行。根据《国务院办公厅转发国务院证券委员会关于坚决制止期货市场盲目发展若干意见请示的通知》（国办发［１９９４］ ...
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具有证券业务资格的会计师事务所对本规则第六条第（一）、（二）、（四）项规定的事项出具的报告书；（三）证券公司对所属证券营业部开户、交易、清算等经纪业务进行 代理买卖；（二）代理还本付息、分红派息；（三）证券代保管、鉴证；（四）代理上海、深圳证券交易所股东账户的登记开户；（五）中国证监会批准的其他业务。 ...
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各上市商业银行，上海、深圳证券交易所，中国证券登记结算有限责任公司，中央国债登记结算有限责任公司： 为落实国务院常务会议部署的金融促进经济发展相关政策措施 交易所应当依据相应的业务规则，向相关商业银行提供债券专用席位和相应的技术支持，并为商业银行在证券交易所的债券交易活动提供安全和便利的业务环境。相关 ...
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管理机构工作人员以及由于法定职责对证券交易进行管理的其他人员和保荐人, 承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员, 恰恰没有规定在 名被告同意在审判中约定责任, 其余7 名被告被要求承担《证券交易法》14(e)节和《规则14(e)一3》规定的责任。该案从起诉到美国纽约南区 ...
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各上市商业银行，上海、深圳证券交易所，中国证券登记结算有限责任公司，中央国债登记结算有限责任公司：为落实国务院常务会议部署的金融促进经济发展相关政策措施的 交易所应当依据相应的业务规则，向相关商业银行提供债券专用席位和相应的技术支持，并为商业银行在证券交易所的债券交易活动提供安全和便利的业务环境。相关 ...
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