、债市，有的涉及金额巨大。由于证券市场的高风险性，部分信托公司对委托他人管理的资金风险监督不到位，对可能存在的风险底数不清，相应的风险化解手段跟不上， ，做好对客户与公众的信息披露工作；二是建立科学有效的风险评估模型和风险量化管理系统，加强内部风险控制制度的建设和执行力度；三是吸收和培养专业的证券投资 ...
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申请业务品种、投资产品类别。(二)与代客境外理财业务相关的内部控制与风险管理制度。(三)开办代客境外理财业务的可行性报告，包括开办此项业务的网点及人员 的条件。(四)具备安全、高效的清算、交割能力。(五)没有重大违法违规记录。(六)中国银监会规定的其他审慎性条件。 五、外资银行申请开办代客境外理财托管 ...
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企业人民币业务需经银监会审批。如果外资金融机构属初次申请经营人民币业务，其申请应符合《中华人民共和国外资金融机构管理条例》第二十条规定，即“外资金融机构经营人民币业务应当具备下列条件：第一，提出申请前在中国境内开业3年以上；第二，提出申请前2年连续盈利；第三 ...
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单位的股权投资以及其他超出《办法》规定范围的业务，要制定清理方案并报监管部门监督执行。 四、财务公司不再申请或未获得批准经营《办法》第二十九条规定 现有合同结束。对金融机构股权投资、有价证券投资在2005年底前清理完毕。资本充足、管理规范、资产质量良好的公司，经批准，其上述投资业务的清理期限可延迟到 ...
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现就有关问题通知如下： 一、信托投资公司要将防范交易对手风险作为其受托人尽职管理的重要内容。信托投资公司的交易对手包括其自营和信托业务贷款、投资和拆借的 ，造成风险失控。 四、信托投资公司以信托财产从事贷款业务，应亲自履行风险审查、贷后跟踪管理、贷款资金的监督使用和客户还款能力动态监测、贷款回收等管理 ...
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中国农业发展银行：《中国农业发展银行关于开展大型粮食加工企业收购资金贷款业务有关问题的请示》(农发行字[2004]60号)收悉。现批复如下： 一、同意你行开办 和地市级政府确认的地方粮食加工骨干企业。 二、你行应进一步完善此项贷款管理制度，落实风险防范和化解措施，确保贷款资金安全。 三、你行分支机构 ...
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中国农业发展银行：你行《关于新增棉花企业技术设备改造贷款业务的请示》(农发行字[2004]48号)收悉。现批复如下：一、同意你行试办棉花加工企业技术设备改造 辅助设备。 二、你行应按照《贷款通则》等有关规定，加强对此项贷款的管理，落实贷款责任制，防范信贷风险。 三、你行分支机构试办此项业务，应在开办 ...
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按照《信托公司净资本管理办法》（中国银监会令2010年第5号）规定，现将信托公司净资本、风险资本计算标准和监管指标印发给你们，并就相关事项通知如下：一、为进一步加强信托公司分类监管，确保信托公司业务发展与其风险管理能力、内控水平相匹配，银监会对不同监管评级的信托公司实施不同的风险资本计算标准 ...
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监管工作通知如下：一、严格规范农村信用社的组织资金行为。各级合作金融监管部门要监督农村信用社认真贯彻执行国家法律、法规和监管规章，切实依法合规经营。农村 贷款派生存款、其他资产抵押回购协议获取存款等方式以增加时点性存款。 二、引导和督促行业管理部门和农村信用社建立科学的业务长效考核机制。农村信用社行业 ...
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银监局合作金融机构监管处：根据《国务院关于印发深化农村信用社改革试点方案的通知》(国发[2003]15号)和《农村信用社省(自治区、直辖市)联合社管理暂行规定》(银监[2003]14号)，现对农村信用社省(自治区、直辖市)联合社(以下简称省联社)组建审批工作提出以下意见：一、审核程序(一)农村信用社 ...
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