证券发行上市保荐制度暂行办法》及本规定对上市公司募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作。 第二章募集资金存储 第五条上市公司募集资金应当存放 情况的专项报告》中披露保荐人专项核查报告的结论性意见。第二十一条董事会审计委员会、监事会或二分之一以上独立董事可以聘请注册会计师对募集资金存放与使用情况 ...
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董事对公司管理层的监督职能需要许多制度安排来保证。例如，独立董事应当主导基金董事会审计委员会的组织和运作。美国的投资公司法规定审计师的选择应由独立董事控制；必要 重大变化，独立董事的独立会议都是非常必要的。 第五，对独立董事履行职责的状况动态进行评估和约束的原则。 正是由于独立董事在基金业公司治理中的 ...
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反馈意见及时加以处理。3．2．员工应遵守公司章程及各项规章制度，忠实履行岗位职责，严防利益冲突，维护公司及股东的最佳利益。3．3．员工须严格遵守有关 对违反本守则的行为,依据公司举报、受理的有关规定及时向监察部门反映。公司董事会审计委员会、监察、审计等部门负责对公司违规、违纪问题的监督和管理。7．3． ...
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。审计委员会的召集人应为会计专业人士。 公司可以根据公司章程或者股东大会决议，在董事会中设立其他专门委员会。公司章程中应当对专门委员会的组成、职责等 衍生产品投资规模。 公司进行证券投资、委托理财或衍生产品投资事项应由公司董事会或股东大会审议批准，不得将委托理财审批权授予公司董事个人或经营管理层行使。 ...
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和仲裁 11.1.1 上市公司发生的重大诉讼、仲裁事项涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10％以上，且绝对金额超过1000万元人民币的，应当及时披露。未 重大变化；（三） 变更会计政策、会计估计；（四） 董事会通过发行新股或其他再融资方案；（五） 中国证监会发行审核委员会（含上市公司并购重组审核 ...
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薪酬、公司内部审计委员会审计结果、独立董事认为可能损害中小股东权益的事项等；应当尽量限制独立董事投弃权票。 5.对独立董事的任职条件及其职责履行进行必要 责任公司经营规模较大的，设立监事会。国有独资公司不设股东会，授权公司董事会行使股东会的部分职权，决定公司的重大事项。 我国公司法规定的公司机关的组成 ...
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现状 目前，我国经股份制改造的大多数上市公司是由国家或国有企业法人控股， 董事会的建设情况存在明显不足：首先，经营者在政府部门授权下享有了经营决策权，有的 ，在越来越多的公司中，提名委员会的职责正被扩大到涵盖一般的公司治理，其中包括董事会评价。 在董事会的诸多附属委员会中审计委员会是重中之重，因为通过 ...
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或程序有影响的各种因素，包括企业诚信和道德价值观、员工的信念与能力、董事会和审计委员会的功能、管理哲学和经营风格、组织结构、授权和责任的划分、人力 （2）高级管理层是内部控制的具体执行者，应承担执行和评价内部控制机制的具体职责。他们应及时对影响公司经营目标实现的重大业务性、财务性和违法性风险作出反馈 ...
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，难以避免他们利用“廉价投票权”与企业经营者合谋，损害股东利益。其次，经营层占据董事会的大多数席位，形成内部董事占据优势的格局，可以对自我表现进行评价。可以 ，在越来越多的公司中，提名委员会的职责正被扩大到涵盖一般的公司治理，其中包括董事会评价。在董事会的诸多附属委员会中审计委员会是重中之重，因为通过 ...
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或程序有影响的各种因素，包括企业诚信和道德价值观、员工的信念与能力、董事会和审计委员会的功能、管理哲学和经营风格、组织结构、授权和责任的划分、人力 （2）高级管理层是内部控制的具体执行者，应承担执行和评价内部控制机制的具体职责。他们应及时对影响公司经营目标实现的重大业务性、财务性和违法性风险作出反馈 ...
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