、自主管理。如涉及第三方（指除证券公司及其客户以外的任何一方），应与第三方签订保密协议和服务级别协议，并明确责任，采取措施防止通过第三方泄露用户信息 以确保客户数据、交易资料不被泄漏，保障证券公司的权益。 第三章 门户网站第二十条 证券公司门户网站指证券公司建立的实现信息发布、业务咨询、营销推广、客户 ...
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公司常规监管,合理配置监管资源,提高监管效率,促进证券公司持续规范发展,根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等有关法律、行政法规的规定,制定本规定。第二条 合规状况等方面情况,进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分。第九条 评价期内证券公司因违法违规行为被中国证监会及其派出机构采取行政处罚 ...
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日均可以撤销；（五）标的股票在交易状态时，已申报预受现金选择权的无限售条件股份当日可以申报卖出，卖出申报未成交部分仍计入预受 履约资金划付申请表 日期： 年 月 日 第三方名称 委托的证券公司名称 委托的证券公司的资金结算账户 证券代码 证券简称 行使现金选择权起止日期 现金选择权履约保证金金额 大写 ...
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专业评价，明确地提出评价意见。评价专家应保守被评价公司的商业秘密。评价专家违反上述规定的，应承担相应责任。第十六条专业评价工作实行回避制度。专业评价工作 证券公司进行相关评价准备。第十八条 证券公司主动申请进行专业评价的，原则上每个年度对同一家证券公司的同一事项只进行一次评价。 第四章 专业评价的结果 ...
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合同约定的投资范围，不得超出法律、行政法规和中国证监会的规定允许客户投资的范围，并且应当与客户的风险认知与承受能力，以及证券公司的投资经验、管理能力和风险控制 犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。 第五章 附则 第五十四条 本细则规定的日以工作日计算，不含法定节假日。第五十五条 本细则自2008 ...
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，实施时间是第一阶段结束后。(二)中国结算上海分公司负责深市配售股份转登记至沪市的批量处理、余股挂帐及其补登记工作。(三)本次配售股份转登记暂不受理深圳 的证券登记数据完整、真实、准确、合法，由此引起的法律责任由本公司承担。结算参与人(盖章)年 月 日附件3：证券补登记数据格式字段名称 字段含义 字段 ...
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我公司从该投资者档案资料、资金来源、委托交易等方面进行了认真审核，确认该证券账户归属关系明确、确属账户注册资料填写错误，同意该投资者申请变更注册资料，并愿意承担由此产生的一切法律责任。经办营业部全称：经办营业部负责人（签字）：联系方式：年 月 日（加盖证券公司公章） 附件2：关于解除投资者 ...
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证券公司缴纳保护基金实行差别缴纳比例。保护基金公司根据中国证监会对证券公司的监管分类，确定各证券公司缴纳保护基金的具体比例，报中国证监会批准，并按年进行调整 代表人、主管会计工作负责人和经办人签字，并加盖公司公章。以上人员对所报送资料的真实性、完整性承担责任。第十四条证券公司申报汇算清缴时，对于少缴的 ...
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公司的审批和监督管理。第四条外资参股证券公司的组织形式为有限责任公司。外资参股证券公司的名称、注册资本、组织机构的设立及职责，应当符合《公司法》、《 的声誉和经营业绩；（六）中国证监会规定的其他审慎性条件。关联法规：全国人大法律（1）条第八条外资参股证券公司的境内股东，应当具备中国证监会规定的证券公司 ...
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北方、南方、闽发、五洲、民安、武汉证券公司清算(托管)机构：近年来，为配合高风险证券公司的处置，维护证券市场和社会稳定，经国务院批准，人民银行 资金缺口和收购个人债权。目前，中国证券投资者保护基金有限责任公司(以下简称：保护基金公司)已经成立。为进一步理顺证券公司风险处置再贷款承贷关系，总行决定将保护 ...
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