）；中文译本请见，卡塔琳娜皮斯托、许成钢：转轨经济中证券市场的治理：来自中国的经验，载吴敬琏主编：《比较》第19期 访问日期：2011年4月2日；证监会正研究制定保代问核程序，《证券时报》2011年1月7日，转引自新浪财经//finance. sina. com. cn/stock/qsth ...
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与风险，还会浪费司法资源，损害司法机关的公信力。我国最高人民法院设置的证券民事诉讼的前置程序[4]虽然对抑制滥讼有一定作用，但也限制了合理 ．Berber，472U．S．299，310(1985)． {22}吴志攀，白建军．证券市场与法律［M］．北京:中国政法大学出版社，2000，第358页． {23 ...
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不足，第60（e）条保护客户的效果并不理想。 二、1970年《证券投资者保护法》 20世纪60年代末，美国遭遇证券业危机。为了保护投资者，重建投资者 SIPC限额的投资 者商业保险安排 除SIPA体制下投资者保护的制度安排以外，美国证券市场上还有保护投资者利益的商业保险机制，其运作主要有两种模式。 一 ...
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法律出版社，1993. [2]万国华.证券法理论与经典案例研究[M].天津：天津人民出版社，1999. [3]王忠，吴朝阳.操纵证券市场若干问题研究[J].国家检察官学院学报，2002,(4). [4]高如星.美国证券法[N].北京：法律出版社，2000。 [5]刘 ...
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中了解政府的货币政策。[10]但是同时我们也要认识到，国债回购为什么成为我国证券市场上异常活跃的品种， 背后是有规避政策的深层次动机的。我们在调研中 基础，要求衍生金融工具的使用者具有一定的理论素养和理解运用能力，所以衍生品市场必须要拥有相当数量高素质的投资和从业人员，而且为了安全、发达、高效的交易 ...
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的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。 证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。第231条规定：构成犯罪的 我国法律未对内幕交易的诉讼形式作出明确的规定，但最高人民法院《关于受理证券市场虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》对于虚假陈述民事赔偿案件 ...
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和国际化有着决定性的意义。但是，根据笔者长期以来不断积累的司法实践经验来看，关于证券犯罪的规定并非尽善尽美，从罪名上看还有进一步加以补充和完善之处。 1． 巨额国有财产付诸东流，而且制造了社会动乱因素。 从我国现阶段的基本国情以及目前我国证券市场的场情看来，国有企业以及上市公司炒作股票的行为有百害而无 ...
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和国际化有着决定性的意义。但是，根据笔者长期以来不断积累的司法实践经验来看，关于证券犯罪的规定并非尽善尽美，从罪名上看还有进一步加以补充和完善之处。 1． 巨额国有财产付诸东流，而且制造了社会动乱因素。 从我国现阶段的基本国情以及目前我国证券市场的场情看来，国有企业以及上市公司炒作股票的行为有百害而无 ...
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股权性质之其他有价证券 对于内部人通过继承取得股票和具有股权性质之其他有价证券是否属于证券交易法第157条第一项规定的取得，台湾地区主管机关的态度从早期的肯定 ；本函的发布代表归入权的执行进入新的价段；其中原因，与证券市场发展基金会的成立有关。 [19]参见台湾地区高等法院1997年度上字第1222号 ...
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市机制不具备持续上市条件的公司股票退出交易，建立上市公司优胜劣汰机制，是我国证券市场规范化建设的重要内容。《证券法》第49条规定，上市公司丧失公司法规定的 、及时性依然不够；内幕交易、操纵价格、恶意炒作等违法违规行为依然存在；证券机构挪用客户保证金、开设非法网点、允许透支或为客户提供担保等现象依然没有 ...
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