依据，其拟进行业务往来之证券商，亦应先予评比。 第12条 本公会会员经营证券投资信托基金，全权委托业务或因经营其它业务而接受委任人委托代为出席股东会者，该 或本公会采行者。 三、举发市场不法违规事项，经查明属实者。 四、维护证券市场正常运作，适时消弭重大变故或意外事件者。五、维护同业之共同利益，有具体 ...
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”）顺利实施新《企业会计准则》（以下简称“新准则”），我会先后发布了《关于证券投资基金执行〈企业会计准则〉有关衔接事宜的通知》（证监会计字[2007]15号） 采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术，确定投资品种的公允价值。二、在基金估值过程中，特别是按上述第一条第( ...
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责任公司，各基金管理公司，各基金代销机构，各基金托管银行： 为明确证券投资基金销售业务信息管理的各项技术标准，严格对基金销售机构的市场准入和日常 条 后台管理系统应当能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息： (一)基金管理人信息应当包括公司名称、注册地址、主要办公场所 ...
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规定的行为，要严肃查处，并及时报告会机构部。附件：《不予通过2002年度年检的证券投资咨询机构及执业人员名单》二○○三年十二月二十九日附件：不予通过2002年度年检的证券投资 君、屈小民、陈弋五、北京市北京海融资讯系统有限公司六、湖南省湖南君士国际投资有限公司及以下4名个人吴镇南、马杰、施为民、张晓红...
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泰证券投资基金的申请报告》及基金申报材料收悉。经审核，你公司所报材料符合《证券投资基金管理暂行办法》、实施准则及其他有关规定，原则同意你公司所报《金泰 规定做好基金的发行工作，保证基金的顺利发行。 十、同意基金托管人以金泰证券投资基金的名义开设买卖证券的帐户和银行帐户。 十一、你公司应于接到本批复后 ...
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元证券投资基金的申请报告》及基金申报材料收悉。经审核，你公司所报材料符合《证券投资基金管理暂行办法》、实施准则及其他有关规定，原则同意你公司所报《开元 规定做好基金的发行工作，保证基金的顺利发行。 十、同意基金托管人以开元证券投资基金的名义开设买卖证券的帐户和银行帐户。 十一、你公司应于接到本批复后 ...
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则第一条 为加强对基金管理公司、基金托管部基金从业人员资格的管理，规范证券投资基金(以下简称“基金”)的运作，切实保障基金持有人的合法权益，促进基金业健康 ，应当具备下列条件： (一)具有基金从业资格；或具有中国证监会认可的其他从事证券工作经历； (二)有丰富的专业管理知识和经验，较强的管理工作和业务 ...
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清理规范方案的通知》(国办发[1999]28号)及其他有关规定，经审核，你市原有投资基金清理规范工作符合有关要求，现就有关事项批复如下：一、同意大证利民基金 、建信基金、大信受益4只基金在资产及规模调整符合要求后，合并规范为金元证券投资基金，规模为201，511，200份基金单位。 二、核准《金元证券 ...
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符合有关要求，现就有关事项批复如下：一、同意建业基金、沈阳公众基金、陕建基金等3只原有投资基金在资产及规模调整符合要求后，合并规范为金鼎证券投资 鼎证券投资基金的管理人，中国建设银行为托管人，同意中国建设银行以金鼎证券投资基金的名义开设证券帐户和银行帐户。 四、同意国泰基金管理有限公司代表金鼎证券投资 ...
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获得证券投资咨询从业资格。 三、朱锦伟等86人的申报材料符合要求，准予获得证券投资咨询执业资格。请你们依据本批复到我会领取有关资格证书，并按照有关法律法规， 晓光 王建立 刘荀 梁群力 黎志坚 龙纪明 王东升 苗禾壮 李林平安证券有限责任公司(16人)刘中学 郑明俊 徐晓东 南方 乔久立 金晖 包乃群 ...
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