不可能出现类似美国的双重法院制度以及高度自由的法院管辖权,在一定程度上缺失适用证券集团诉讼制度的土壤。 #p#副标题#e#来源: 作者:许蕾 (2) 法律体系在 ,是能够适用代表人诉讼制度的。但是,根据最高人民法院发布的《关于受理证券市场因虚假陈述所引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》第4条的规定: ...
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国际私法法规》、1979年《匈牙利人民共和国主席团关于国际私法的第13号法令》都有证券法律适用的明确规制。80年代的南斯拉夫《法律冲突法》(1982)、 证券发行不受1933年法注册要求的约束,如果存在与该证券交易有关的虚假陈述,一个外国购买者仍可根据联邦证券法的反欺诈条款提出主张。[9]但尽管如此, ...
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关联交易发表独立意见,必要时向公司注册地及主要办事机构所在地中国证监会派出机构报告。证券公司董事会就关联交易或高级管理人员的薪酬事宜设立专门委员会的,应当由独立董事 产品或服务的内容及风险予以充分披露,不得有虚假陈述、误导及其他欺诈客户的行为。第七十一条证券公司应当设专职部门或岗位负责与客户进行沟通, ...
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的规定,实际上是以行政的手段解决民事责任,没有将民事赔偿的权利完全交给证券持有人,并且原来的证券法也只是明确了发行人的责任,对于保荐人、发行人的控股 当控股股东作为发起人设立股份有限公司时,如果操纵公司,对证券发行的事实、性质、前景以及法律事项作出虚假陈述,导致投资人作出错误的投资决定,而此时由认购 ...
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虚假信息或故意隐瞒、遗漏重要信息或作虚假陈述。 第十三条除法律法规明确规定,证券监管机构或司法机关依法要求,或委托人同意之外,律师及其辅助人员对于 应当合理,确定律师费数额时应当主要考虑以下因素: 1. 律师事务所和律师从事该证券法律业务所需要的时间、投入的精力和其他相应成本; 2. 受托业务的创新性 ...
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公平和秩序的重要依据。作为涉及面广、关系到国家经济秩序和广大投资者切身利益的证券监管工作,更是应该严格履行法定的规范化工作程序,追求程序正义的实现。 ,严重影响了对市场的信心。2002年1月,最高人民法院颁布关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事权利纠纷案件有关问题的通知,首开了投资者权益保护司法救济 ...
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不得存在下列情形: (一)最近三年内受到中国证监会行政处罚; (二)最近三年内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评; (三)被中国证监会宣布为市场禁入者 控股股东、实际控制人应当确保与上市公司进行交易的公平性,不得通过欺诈、虚假陈述或者其他不正当行为等任何方式损害上市公司和中小股东的合法权益。 4 ...
//www.110.com/fagui/law_360870.html -
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的规定,实际上是以行政的手段解决民事责任,没有将民事赔偿的权利完全交给证券持有人,并且原来的证券法也只是明确了发行人的责任,对于保荐人、发行人的控股 当控股股东作为发起人设立股份有限公司时,如果操纵公司,对证券发行的事实、性质、前景以及法律事项作出虚假陈述,导致投资人作出错误的投资决定,而此时由认购 ...
//www.110.com/ziliao/article-14673.html -
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管理人员行为的;2、近三年受过其他金融监管部门及其他主管部门处罚,不适宜担任证券公司高级管理人员的;3、因个人管理能力造成公司经营严重亏损或业务活动出现重大 水准、职业道德及遵规守法情况出具意见。推荐意见中有虚假陈述的,将记入推荐人的档案。 四、证券公司拟聘任的高级管理人员申请任职资格,要认真填写《 ...
//www.110.com/fagui/law_147925.html -
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不实、严重误导或者含有重大遗漏的、任何形式的虚假陈述或者诱导、致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定”的规定,构成《股票条例》第73条所 的规定,经研究决定:1.对中华会计师事务所处以警告; 2.暂停中华会计师事务所从事证券业务资格6个月; 3.对中华会计师事务所在琼民源公司财务审计报告上 ...
//www.110.com/fagui/law_82948.html -
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