除了内部人员滥用职权的现象。 6.可接受的证券种类及证券到期日搭配。为了控制投资风险，美国法律限制银行持有的证券种类和持有某种证券的数量。根据美国法律 的股票，并只能根据顾客指示为顾客买卖股票。它特别禁止金融机构自己持有股票。 自1935年以来美国投资银行业务方面的法规仅有微小变化。由于美国是普通法 ...
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存在的问题。 【摘 要 题】法学与实践 【关 键 词】外资主体/公司法/证券法/外汇风险/ 一、中国的入世承诺对外资主体进入的影响 在入世承诺中，中国正在逐步允许 商业贷款余额总规模，在总规模内有外管局分别给省市金融机构下达余额控制指标。而外商投资企业不需事前审批，因此，地方和部门为了取得国外资金， ...
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自2008年后我国也逐步放宽了对券商、保险等金融机构对私募股权投资的准入限制，但目前仍属试点，加之该类金融机构还受到信贷规模、流程控制等规范的限制， 。 该等规定虽然在财产数额的确定上比较主观，未必能将投资者限定在能够具有风险承担能力和识别能力的富有人群内，{20}人数限制也尚缺乏科学依据，但其希望 ...
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清洁能源企业的风险资金快速退出。利用金融手段规避和尽量减少清洁能源产业发展中的投资风险。三是健全清洁能源风险投资的中介服务体系，提升风险机构对新 BOT 融资方式，解决清洁能源项目筹资问题。BOT方式通常由项目东道国政府或其所属机构与项目公司签署协议，把项目建设及经营的特许权授予项目公司。项目公司在 ...
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改革和完善了存款准备制度；采取坚决措施使金融机构与所办实体彻底脱钩；对存在严重风险，不能支付到期债务的金融机构实施关闭。1998年5月，中央成立金融工委 创业投资公司、海南发展银行、广东国际信托投资公司等几家存在严重问题的金融机构。央行在1998年关闭上述金融机构的时候，都在相应的文件中称依法关闭。而 ...
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业务特色，成为德意志银行愿意耗资100 多亿美元兼并它的理由。可以说，一旦金融服务集团的组织结构确立下来，多元化经营战略就好像嵌入其中的磁石，不断吸收和 形成困扰。 1.风险传染与信誉丧失可能引发雪球效应、多米诺骨牌效应，威胁金融安全由于金融集团是由商业银行、投资银行和保险公司等多种金融机构组成的有机 ...
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符合国家产业政策的、处于发展初期或困境阶段的企业进行风险投资而设立的基金。为了防范可能存在的投资风险，防止创业投资基金偏离其设立目的，有必要对创业投资 当时创投企业被认为属于非银行金融机构，便由中国人民银行进行严格审批和监管。从1998年到2004年，管制得以放松，创业投资公司大量出现，但管制的放松也 ...
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银行、非银行金融机构业务范围的限定，直接决定着商业银行开展投资银行业务的开拓空间。这些制度性的缺失，为投资银行业的健康发展留下很大的法律风险和隐患， 股份有限公司吉林省分行律师事务部。 【注释】 [1]程丽芬：《我国商业银行发展投资银行业务研究》见《财经界》2007年第9期，P70-71。 [2]董华 ...
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你银行亦奈何不了，这样的强行性或者说行政强制性贷款，包括政府自身的固定资产投资、政府出面协调的扶贫贷款、困难企业改造资金贷款，以及政府的楼堂馆所、门面 经济需要有严格的法律和游戏规则进行规范。这些非金融机构其运行过程所潜在的风险不亚于甚至要大于银行金融机构。而且这些虚拟带有泡沫成份和虚假现象，一旦暴露 ...
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也没有相关的信用管理制度及惩戒机制，尤其是很难规避基金管理人造成的道德风险，再加上国家还没有个人破产的相关制度，所以管理人承担无限连带责任还不能 相应配套措施以落实合伙企业法，支持有限合伙制基金设立、放开金融机构包括商业银行、保险公司、养老金等投资私募股权基金的政策限制。鼓励商业银行开展PE托管业务 ...
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