文件，指导并敦促银行业金融机构必须遵循有效的合规政策和程序，在发现有违规情况发生时，银行管理层能够采取适当措施予以纠正。 其中对于合规的履职保障的规定，首先确立 的履职保障开宗明义。比如该规定第八条关于证券公司设合规总监的规定，确定了合规总监是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的 ...
//www.110.com/ziliao/article-134352.html -了解详情
文件，指导并敦促银行业金融机构必须遵循有效的合规政策和程序，在发现有违规情况发生时，银行管理层能够采取适当措施予以纠正。 其中对于合规的履职保障的规定，首先确立 的履职保障开宗明义。比如该规定第八条关于证券公司设合规总监的规定，确定了合规总监是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的 ...
//www.110.com/ziliao/article-133853.html -了解详情
工作机制（按公通字〔2005〕15号《关于印发的通知》执行），负责将金融机构报送的涉嫌洗钱等犯罪的可疑交易线索按有关程序及时移交公安部门处理，并 银监分局：协助人民银行对银行业执行反洗钱规定实施监管，并将在对银行业进行业务监管的过程中发现的涉及洗钱问题及时通报反洗钱工作联席会议办公室。市外汇管理局：在 ...
//www.110.com/fagui/law_335255.html -了解详情
示范文本的规范要求，指导企业的项目申报工作。第八条项目申报单位在向项目核准机关报送申请报告时，应根据国家法律法规的规定附送以下文件：（一）城市规划 机关。项目备案机关应依照本办法进行备案，并会同城市规划、国土资源、环境保护、银行业监管、安全生产等部门加强监督管理。第五条外商投资项目和境外投资项目的备案 ...
//www.110.com/fagui/law_333549.html -了解详情
项目，按照国务院、省政府的规定执行。第十条项目核准机关如认为申请材料不齐全或者不符合有关要求，应在收到项目申请报告当场或在2个工作日内一次告知项目申报 项目审批管理的规定，凡与本办法有抵触的均按本办法执行。芜湖市外商投资项目核准管理办法第一章总则第一条根据《中华人民共和国行政许可法》、《国务院关于投资 ...
//www.110.com/fagui/law_332917.html -了解详情
示范文本的规范要求，指导企业的项目申报工作。第八条项目申报单位在向项目核准机关报送申请报告时，需根据国家法律法规的规定附送以下文件：（一）城市规划 机关。项目备案机关应依照本办法进行备案，并会同城市规划、国土资源、环境保护、银行业监管、安全生产等部门加强监督管理。第五条外商投资项目和境外投资项目的备案 ...
//www.110.com/fagui/law_332522.html -了解详情
示范文本的规范要求，指导企业的项目申报工作。第八条项目申报单位在向项目核准机关报送申请报告时，需根据国家法律法规的规定附送以下文件：（一）城市规划 机关。项目备案机关应依照本办法进行备案，并会同城市规划、国土资源、环境保护、银行业监管、安全生产等部门加强监督管理。第五条外商投资项目和境外投资项目的备案 ...
//www.110.com/fagui/law_332521.html -了解详情
的各项任务，根据南京市第二次全国经济普查领导小组会议和《省政府办公厅关于转发省级部门经济普查工作职责的通知》(苏政办发(2008)94号)精神，现明确领导小组各成员单位 的《银行业及相关金融业资产和损益表》，按法人和视同法人单位填报，并分别以电子版和纸介质两种形式向市经普办报送。组织能源消费普查，按照 ...
//www.110.com/fagui/law_322645.html -了解详情
程序要严格按照中国人民银行、财政部关于国家助学贷款呆帐核销有关政策执行。第二章组织管理第七条为保证生源地助学贷款工作的顺利进行，自治区已成立国家助学贷款 ，提高资金使用效益。银行业监督管理部门的主要职责：督促金融机构积极开办生源地助学贷款业务，并加强对此项业务的监督检查，依法查处未按规定发放或违规发放 ...
//www.110.com/fagui/law_212332.html -了解详情
政策决策服务，为宏观管理部门判断金融形势，制定宏观调控政策服务，为社会各界了解银行业景气状况和货币政策意图，进而全面把握、判断宏观经济运行状况服务。二、调查 时间，不得提前和延后，确保调查资料真实反映调查期的情况。遇特殊情况需要调整调查时间的，由中国人民银行总行统一安排、布置。(二)加强与被调查银行家 ...
//www.110.com/fagui/law_202545.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务