申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券。上市证券流通必须遵守证券法及证券交易所置顶的严格交易规则，非上市证券的交易规则相对简单扼要。[39] 第五，资本 ），法律出版社2006年版，第10页。 [37] 张谷：《应久庆诉上海杰西公司案的法律分析》，中国民商法律网。 [38] 参见叶林：《证券法 ...
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证券交易所却未能像美国两家最大的证券交易所那样出台上市公司治理规则，它们能做的仅仅是根据指导意见对独立董事候选人的任职资格和独立性进行审核。 从以上分析可知 或向法院起诉。而我国《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》及深圳和上海证券交易所都没有作这样的规定。因此， ...
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证券交易所却未能像美国两家最大的证券交易所那样出台上市公司治理规则，它们能做的仅仅是根据指导意见对独立董事候选人的任职资格和独立性进行审核。 从以上分析可知 或向法院起诉。而我国《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》及深圳和上海证券交易所都没有作这样的规定。因此， ...
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九条有关研究开发与股票和债券相关的新品种及其衍生品的精神， 我国现在必然处于发展证券衍生品的黄金时期。我们认为，要研究衍生品交易的共同法律规则，首先要明确证券 。我国证券史上权证产品第一次发行是在1992年6月，当时上海证券交易所推出了大飞乐配股权证。但在1996年6月，因权证被恶意炒作和操纵，中国 ...
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批准，首次向社会公众发行人民币普通股______万股，均为以人民币认购的内资股。同年______月______日公司社会公众股股票在上海证券交易所上市（股票简称：______，代码：__________）。______年______月______日公司在国家工商行政管理局注册登记，并取得注册号为 ...
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基础上，对如何构建我国的法律制度提出自己的见解，另由于篇幅有限本文只探讨股票的间接持有。 一、间接持有模式与中介机构破产风险 从最简化角度看，证券 证券交易所将不予受理；第四，中国证券登记结算有限公司只为证券交易所市场上市证券提供登记服务，尚未提供未上市证券的登记服务。从上可以看出，在持有模式上比较 ...
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九条有关研究开发与股票和债券相关的新品种及其衍生品的精神， 我国现在必然处于发展证券衍生品的黄金时期。我们认为，要研究衍生品交易的共同法律规则，首先要明确证券 。我国证券史上权证产品第一次发行是在1992年6月，当时上海证券交易所推出了大飞乐配股权证。但在1996年6月，因权证被恶意炒作和操纵，中国 ...
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机构规定的其他文件。同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户。证券公司应当自专用证券账户办理之日起3个交易日内，将 ，应当在每次买卖前取得客户同意；客户未同意的，证券公司不得买卖该上市公司股票。第三十四条 证券公司从事定向资产管理业务，发生变更投资主办人等可能影响 ...
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的系争财产，至2002年6月25日，本息共计美金1，795，131。04元。原审法院认为，根据上海证券交易所规则，b股市场允许指定上下家交易，君安证券7月7 撮合而产生的交易。2000年7月7日，钱富荣从“两屈”帐户中抛出股票，该部分股票通过上海证券交易所的交易系统主机的撮合，业已过户至被告君安证券的 ...
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在不同时期出现的突出问题，及时发布了《上海证券市场信息传播管理的若干规定》、《关于严格执行上市公司不得买卖本公司的股票法规的通知》，规范了信息传播市场和 通知》，与会代表经过协商确定，下一次碰头会将于今年８月中旬在上海召开，由上海证券交易所承办。与会代表一致表示，会议结束后，要认真贯彻会议精神，落实好 ...
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