投资者来说，自负盈亏的风险模式只存在于公平、公开、公正的交易环境中，以破坏游戏规则为代价增大积极利益或减少消极利益都是违背经济法则的。简言之，老鼠仓犯罪行为 三）本罪的主体 本罪的主体必须是具有特殊身份的人，即证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的 ...
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来经营。[7] 1720年，英国发生了一场由一家特许贸易公司南海公司掀起的股票投资狂潮，史称南海泡沫（South Sea Bubble）。大量未经皇家特许的合股公司股票 华州的公司法已经成为一种产品甚至一个产业，因为它的公司法，纽约证券交易所百分之四十的上市公司在特拉华州注册设立，特拉华州财政收入的四 ...
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形式为私营独资企业 [4]。理论界倾向于引入一人公司制度来解决此问题 [5]。新修订的公司法规定了一人有限公司，新公司法于2006年1月1日生效后，只要因 之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司 ...
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类投资大多想短期持有。市盈率是判断股票投资风险大小的一个重要指标，市盈率高会给投资者以错觉，而影响市盈率高低的因素与上市公司提供的信息直接相关。企业提供的 信息的报出要经过企业内部审核、企业主要管理者审核签字、事务所审计，有时还需要证券交易所审查，经过证明存在着重大错报漏报，误导投资人时，在已确定其要 ...
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，主要是完善已有的试点，并逐步加以规范。三是向社会发行股票并上市的股份制，先集中力量搞好上海、深圳两市的配套改革试点。为此，要制定相应的工商登记 研究企业持有的国库券流通的方案。在少数有条件的大城市搞好证券交易所的试点，研究制订一套符合我国国情的证券市场管理条例。银行要采取灵活多样的结算方式，加快资金 ...
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，主要表现为以下几点：（1）原则监管模式并非要求完全以原则取代规则，而是旨在提升原则在监管规范体系中的地位，使之在建立和发展监管 包括公开市场融资额、私募与公开市场融资的比例、在美上市或者退市外国公司数量、交易所股票市值和交易额、美国投资银行的国别收入。See Committee on Capital ...
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牵线搭桥，提供策划、咨询、承销、经纪服务的投资银行、证券公司、证券经纪人、金融市场上的各种基金以及证券交易所亦属于金融中介机构；此外，与它们并存的还有一大类 商业银行、城市商业银行等，其中，深圳发展银行、上海浦东发展银行、中国民生银行、招商银行等都已经上市。 1999年，我国先后成立了华融、长城、东方 ...
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企业破产法》，重整计划经法院批准后即可生效，但是当重整计划中涉及上市公司的诸如发行股票、发行债券、债转股、重大资产转让等原本需要证监会等行政部门 性依据，主张使用行政清理一词作为代替。 [51]《证券公司风险处置的投资者保护研究》，深圳证券交易所综合研究所研究报告（深证综研字第0149号）,2007年 ...
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外资股权投资和创业投资发展。有效利用境内外资本市场，支持有条件的企业境内外上市；允许符合条件的企业通过发行债券（包括可转换债券）方式到国际金融市场 避险功能和价格发现功能。研究推动境外机构参与上海黄金交易所交易。研究制定境外企业到境内发行人民币股票的制度规则，认真做好相关技术准备，适时启动境外企业到 ...
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广告问题的请示”（鲁工商广字〔２００１〕８２号）收悉。经研究，现答复如下： “股市行情”是证券交易所依据《证券法》的有关规定，按交易日制作并公布的证券 、商品营销、生产经营等领域，包括非法吸收公众存款、集资诈骗、非法销售上市公司股票、非法发行债券等形式。一些非法集资活动利用广告扩大影响，对非法集资活动 ...
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