投资与监督相互分离；2.项目储备、尽职调查、信用评级、项目评估、决策审批、交易结构设计、后续管理等操作流程规范；3.业务岗位职责明确，严格按照授权范围和 ，确保始终符合规定要求和业务需要。第四十五条 专业管理机构开展债权投资计划业务，应当建立有效的风险控制体系，覆盖项目开发、信用评级、项目评审、风险 ...
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涂销记载再被以一定方式予以消除从而恢复灭失前的正常外观，票据金额仍然存在被他人冒领的风险，故此，灭失票据的不可挂失止付性只具有相对意义。 从美国《 形成的，并不是率性之举，自是因为其符合商事交易的习惯才为立法者广泛接受，《支付结算办法》第48条的限制性规定，实在有失妥当。 (4)票据即使为转账支付，也 ...
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警示函；如客户两次达到交易所处理标准的交易行为未发生在同一会员的，交易所于当日对客户第二次所在会员的首席风险官进 行电话提示，要求会员及时制止客户不当交易行为。同一 客户自成交、频繁报撤单、大额报撤单行为，已向会员下发两次监管警示函的，第三次向该会员下发监管意见函，并向中国证监会提请分类监管扣分。二、 ...
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注意必须在合同签订前作出，否则，则对相对人不产生约束力。 （三）格式条款无效的风险。《合同法》第四十条规定：格式条款具有本法第五十二条和第五十三 ，在交易的当事人之间已产生了信赖关系，交易的相对人明确知悉或推定明确知悉格式合同的内容，合同提供方的提示义务可以淡化。 （四）吸收框架合同文本优点，设计合同 ...
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，应当披露以下内容：（一）原项目基本情况及变更的具体原因；（二）新项目的基本情况、市场前景和风险提示；（三）新项目已经取得或尚待有关部门审批 停止交易的其他情形时，应当在获悉有关情形后及时披露其可转换公司债券将停止交易的公告。11.7.8 上市公司应当在每一季度结束后及时披露因可转换公司债券转换为股份 ...
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提示及目录第十七条公司应在年度报告文本扉页刊登如下(不限于)重要提示：本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何 的必要性、持续性、选择与关联方(而非市场其他交易方)进行交易的原因，关联交易对上市公司独立性的影响，公司对关联方的依赖程度，以及相关解决措施(如有)。(二) ...
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及上年代理的已兑付债券金额。（三）应披露网上交易的金额及所占公司交易额的比重。（四）代理交易额包括新股发行、增发新股和配股认购额，不包括国债回购。（ 条第三章年度报告摘要第六十四条公司应在年度报告摘要显要位置刊登如下重要提示：“本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大 ...
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出资将来一定会得到丰厚回报。出资者也不会去关心具体的运作模式，因为按照运作模式，所有的风险已经排除，剩下的就是等着丰厚回报了，实际上出资就等于存款了，( 年第3期。 (26)(27)(28)丁慧敏：《论变相吸收公众存款罪以三种商品交易形式为例》，《政治与法律》2011第4期。 (30)刘宪权：《金融 ...
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，北京威卡威汽车零部件股份有限公司（以下简称 京威股份，002662）首次公开发行的股份在深交所上市，上市时公司股份总数为30,000万股，其中社会公众持有的 不具备上市条件时，及时对外发布风险提示公告。 13.2.1 上市公司出现下列情形之一的，本所有权对其股票交易实行退市风险警示： （一）最近两年 ...
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网上交易风险揭示书》。甲方清楚地认识到使用网上期货交易委托系统可能遭受的风险，并明确全部承担该种风险。2．甲方在签订本协议之前，已经详细阅读了本协议所有 情况下，乙方应及时告之甲方并提供电话委托等其他替代网上交易的交易方式，保证甲方交易的正常进行。第三条特别提示1．开户提示：甲方欲开通网上期货交易委托 ...
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