年的《证券法》、1935年的《银行法》、《联邦储备法》、1940年的《投资顾问法》、2006年的《信用评级机构改革法案》，等等。其中，《投资顾问法》 在评级时间的有效范围内，在这个时点上被评级对象可能比较符合这个评级级别，但由于企业经营的不确定，可能在那个时点又得调低被评级对象的信用评级。所以，客观上 ...
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萧条以来最具颠覆性的金融监管改革法案。法案规定资产管理规模1亿美元以上的投资顾问必须在SEC进行注册，并要求其向SEC提供交易和资产组合的有关信息，协助 股权投资基金的发展主要以政府推动为主，市场化程度有待加强。同时，很多企业与当地政府有千丝万缕的联系，如何更好的处理与当地地方政府的关系，成为我国私募 ...
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登记等）、《证券交易法》（调整基金股票交易二级市场，规定反欺诈准则）、《投资顾问法》（监管管理人，要求在SEC注册）等。（二）开放式基金开放式基金是 后者投资方式灵活，流动性较强，可提供短期低息贷款，有利于帮助企业及经济发展。从发展眼光及保护投资人利益看，封闭式基金较开放式基金有劣势，其向后者转换应是 ...
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(北京)有限公司 225 010146 北京赛思电子有限公司 226 010268 格林纳电子技术(北京)有限公司 227 010279 北京利安森国际投资顾问有限公司 228 010317 北京思望蕾克美食娱乐有限公司 229 010331 北京京民展示技术有限公司 230 010360 北京卡克 ...
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机构：经省政府同意，现将辽宁省人民政府国有资产监督管理委员会《关于规范省直国有企业改制工作的实施意见》转发给你们，请认真贯彻执行。辽宁省人民政府办公厅 二○○五 两个以上符合条件的投资主体征集。2．国有产权持有单位委托改制企业制订改制方案且该企业已有企业法律顾问的，应当由企业法律顾问对改制出具法律意见 ...
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办理之事项。 第6条 凡经目的事业主管机关许可，领有证券投资信托事业（以下简称投信）及证券投资顾问事业（以下简称投顾）特许证照，依法办理公司相关登记者， 本会解散或撤销时，其剩余财产应依法处理，不得以任何方式归属个人或私人企业所有，应归于重行组织之商业同业公会或主管机关指定之机关团体所有。 第48条 ...
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行政单位、参照《中华人民共和国公务员法》管理的单位和财政全额拨款的事业单位投资的企业或者经济实体的国有资产；（三）各级人民政府授权履行出资人职责的机构管理的其他 独资企业的经理（厂长）、副经理（副厂长）、总会计师、总法律顾问和其他高级管理人员；（二）任免国有独资公司的董事长、副董事长、董事、监事会主席 ...
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行政单位、参照《中华人民共和国公务员法》管理的单位和财政全额拨款的事业单位投资的企业或者经济实体的国有资产；（三）各级人民政府授权履行出资人职责的机构管理的其他 独资企业的经理（厂长）、副经理（副厂长）、总会计师、总法律顾问和其他高级管理人员；（二）任免国有独资公司的董事长、副董事长、董事、监事会主席 ...
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人；及四、其任何履行或不履行任何有关境外基金之行为，将不致严重影响总代理人企业形象或损害总代理人商誉或权益，或影响境外基金取得主管机关授权。五、其已依 会命令解除职员职务之处分，不在此限；三、办理募集及销售业务人员应符合证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则第五条所定业务人员之资格条件；及四、其它依 ...
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总代理人；四、其任何履行或不履行任何有关境外基金之行为，将不致严重影响总代理人企业形象或损害总代理人商誉或权益，或影响境外基金取得主管机关授权；及五、其已 命令解除职员职务之处分，不在此限；三、办理募集及销售业务人员应符合证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则第五条所定业务人员之资格条件；及四、其它 ...
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