的报告内容、方式和频率以及接受报告人直接处理或者向上报告的规范要求。第二十四条保险公司应当识别、评估和监测以下事项的合规风险：（一）保险业务行为，包括广告宣传 销售、承保、理赔、保全、反洗钱、客户服务、客户投诉处理等；（二）保险资金运用行为，包括担保、融资、投资等；（三）保险机构设立、变更、合并、撤销 ...
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报表的书证要求：新法案要求上市公司CEO和CFO对公司向SEC提交的定期报表的真实准确性提供书面保证。第302条和906条分别在民事和刑事方面直接规定了CEO 属于行政规章，级别太低，内容也较为单一，仅对上市公司的某一方面来进行规范。这对目前的中国证券市场的现状而言，显然没有切中要害。乱世须用重点， ...
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基金活动中，投资者出于对基金管理人的信任，将资金委托给基金管理人进行证券投资；基金管理人受人之托，为基金份额持有人的利益管理、运用基金财产。基金管理人 规定基金管理公司及其雇员对基金持有人负有忠实义务，不得从事利益冲突交易行为。 日本《证券投资信托及证券投资法人法》对基金从业人员利益冲突交易的规范，可 ...
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因此，由于MBO不在上述资金运用的许可范围内，管理层无法采用此种融资方式。 第四、 以“壳公司”发行公司债券根本行不通。（1）《公司法》第159条规定的可以 的法律规制是重中之重。对MBO实践中的定价问题，应该从两方面来看待： 第一，应看到定价中存在的消极面。由于我国规范财务问题的法律不健全，一些实施 ...
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，不存在虚假、误导性内容或重大遗漏，并保证对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带责任。”“根据《公司法》、《证券法》等法律法规，发行人董事、 实质条件。(四)关于本次发行的方案及有关条款。(五)关于发行人募集资金的运用。(六)关于发行人章程及公司规范运作。(七)关于发行人的资信和担保情况。(八)关于 ...
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效率及国际竞争力，已成为金融机构业务多元化及全球化潮流下必要之作法，而金融控股公司法之制定乃成金融现代化发展必须之法制架构。[17]其次，我国现行金融法律体系是 和《公司法》设立的公司。 （三）经营规范之构建 金融控股公司作为效率与风险并存的组织体，各国对于其无不积极构建相关金融法制，对其资金的运用及 ...
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运作，传统法学着墨不多。依传统法律体系「契约法」与「组织法」（如公司法）分属不同的法律领域（一为民法、一为商法），两者互不相干。尤其依法释义学之主张 在「证券投资信托事业」，虽然相关法令对於「信托基金」的运用也订有严格规范。第二，由於「公司型」基金设有独立的投资公司董事会，因此美国法赋予投资公司董事会 ...
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效率及国际竞争力，已成为金融机构业务多元化及全球化潮流下必要之作法，而金融控股公司法之制定乃成金融现代化发展必须之法制架构。[17]其次，我国现行金融法律体系是 和《公司法》设立的公司。 （三）经营规范之构建 金融控股公司作为效率与风险并存的组织体，各国对于其无不积极构建相关金融法制，对其资金的运用及 ...
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次用非现金资产来回购股份，并被认为“成功地为中国许多大股东占用上市公司资金的现象的解决，提供了参照‘样本’，为国有股减持计划又提供了一个很好的模式” 造成公司股本膨胀及股权稀释的负面作用，对公司经营绩效影响均属长期，员工流动率低，可补台湾地区现行公司法员工持股制度的不足。[⑩]我国面对这一困境，呈现两 ...
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在基金法中不给予其实体地位，将对基金的实际运作产生不利影响。因此，将投资基金认定为一种资金的集合运用的组织形式[7]较为妥贴。 投资基金按资金 资金信托给管理人运营，管理人处于受托人地位。另一方面，德国《投资公司法》第12条第一款规定：投资公司保管特别资本，以及发行和赎回股额凭证，必须委托另外一家信贷 ...
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