，从公司治理、内部控制、受托规模、管理经验、人员素质、研究能力、投资业绩和市场地位等方面，对境内受托人开展保险资金境外投资业务进行监管。 证明；(五)托管人托管保险资产的资格证明；(六)经营外汇业务许可证；(七)银行外汇账户对账单；(八)国家外汇局规定的其他文件和材料。国家外汇局收到完整的申请文件之 ...
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营业部申请书；(二)拟设立营业部的决议文件；(三)申请日前3个月月末的风险监管报表；(四)营业部的管理制度文本；(五)拟任负责人任职资格申请材料或证明；(六 用于存放和管理客户保证金的专用存款账户，包括期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金往来的专用资金账户。第七十一条期货 ...
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相应责任。经查明，郁瑞芬于2007年1月31日全权委托施永雷操作其资金账户内的一切相关业务活动，阳光发展股票买卖决定和行为主要是由施永雷作出， 超过上市公司已发行股份的5%，则应当依法披露，并纳入短线交易的监管范畴。 此外，对于同一信托公司旗下的不同私募理财产品，如果不同理财产品的投资决策相互之间具有 ...
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限度偿还客户证券 为了限制乃至消除证券公司破产的影响，SIPA力求使客户维持其在申请日的经济状况，返还申请日投资者账户中的资金和证券。在申请日到客户 人数众多，关系到社会稳定，债权人或债务人提出的金融机构破产申请，需要经过金融监管机构同意。由于金融机构破产涉及客户保护，因此立法应预留与相关客户（存款人 ...
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安慰函。如果分行认为某一个子公司有特殊的风险，应将有关情况报告全球账户经理，并对子公司的信用等级作相应调整。与母公司关联度不强的子公司或规模较小 识别、分析不公允关联交易，分析借款人的关联交易构成，密切关注关联交易中有关资产(资金)的无偿或低价转移，同时充分运用关联交易剔除法，将来自关联企业的营业收入 ...
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的余额，按成本价格计算不得超过该项目总预算的5%； （三）保险公司独立核算的产品账户投资的余额，按成本价格计算不得超过保险条款具体约定的比例。第二十 ，确保投资计划财产安全； （七）在投资计划授权额度内，及时向托管人下达项目资金划拨指令。超过投资计划授权额度的指令，必须征得独立监督人的书面认可； （八 ...
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部门(包括中央银行)的政策问题，特别是在需要动用公共资金时。由于对相关部门的情况十分了解，银行监管当局一般也能发挥一定作用。在处理系统性问题时 实施还是通过外部专家实施33，都应起到以下作用：● 对银行是否具备适当的公司治理(包括风险管理和内部控制制度)提供独立的验证；● 确定银行提供的信息是否可靠 ...
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各保监办、保险公司、外资保险公司代表处、保险经纪公司、保险代理公司、保险公估公司、中央广播电视大学、中国保险行业协会：根据《财政部中国人民银行关于 方案》印发给你们，请遵照执行。建立新的预算外资金收入收缴账户体系，规范收入收缴程序，加强财政票据监管，有助于强化预算外资金“收支两条线”管理，增强预算外 ...
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登记结算机构(上海、深圳分公司)开立集合资产管理计划的证券账户。 四、证券公司集合资产管理业务的后续监管(一)集合资产管理计划推广、设立情况的报告在中国证监会 的财产权益；2、执行管理人的投资或者清算指令，负责办理集合计划名下的资金往来；3、监督管理人集合计划的经营运作，发现管理人的投资或清算指令违反 ...
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结算机构（上海、深圳分公司）开立集合资产管理计划的证券账户。四、证券公司集合资产管理业务的后续监管（一）集合资产管理计划推广、设立情况的报告在中国 合规性；6、委托人参与和退出集合资产管理计划有关安排的合规性；7、管理人自有资金参与集合资产管理计划及有关安排的合规性；8、其他影响委托人权益的重大事项。 ...
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