证券市场稳定健康发展的需要，也是司法实践的现实要求。二、内幕交易罪的主体关于证券内幕交易的犯罪主体现行刑法第180条作出了规定，它分为两大类，即 看所得的信息与信息源的信息是否有相当的一致性，只要大体一致，该信息就是真实的。综上所述，刑法第180条对内幕交易罪的界定存在一定程度的缺陷。因此修改该条款， ...
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定向募集股票的托管情况的报告 9－3股本演变情况的说明及相关法律文件 9－4省级人民政府关于股票托管情况的确认文件 9－5省级人民政府或国务院有关部门 10－5前次发行募集资金的使用情况说明 10－6关联交易的重要合同 10－7承销协议 10－8承销团协议 10－9各中介机构的证券从业资格证书 10 ...
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审核工作的公开、公平和公正，提高并购重组审核工作的质量和透明度，中国证券监督管理委员会在发行审核委员会中设立上市公司并购重组审核委员会，并制定了《中国 重组委审核未获通过且中国证监会作出不予核准决定的，申请人对并购重组方案进行修改补充或者提出新方案的，可以重新提出并购重组申请；符合有关并购重组规定条件 ...
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示。1.12 是否发现公司股东或相关公司(如与基金管理公司有其他重大利害关系的公司)要求基金管理公司在证券承销、证券投资等业务活动中给予配合？1.13 的情况？若有，请在备注中简要说明情况和处理结果。4.3.14 手工修改数据库是否严格遵守授权流程，并对相关资料进行归档保管？4.3.15 是否每日 ...
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开展个人理财业务；根据《关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知》证券公司可以进行集合理财业务，[19]而所谓的个人理财与集合理财与信托公司的集合资金信托 修订的《资产流动化法》和《证券投资信托及证券投资法人法》中，对投资信托制度进行了重大修改，对投资信托形式、发行方式、行业准入资格、信托资产 ...
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公司法》、《证券法》进行了修改，其中在《证券法》中增加规定了：建议他人买入该证券、期货的行为，可以构成内幕交易罪。而在我国目前刑法关于内幕交易罪中，此种 ，造成无法可依的现象存在。 2．《证券法》第176条规定：证券公司承销未经批准或审批擅自发行的证券的行为属犯罪行为。但此规定在相应的刑法里却找不到 ...
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、公平、公正的原则，提高并购重组审核工作的质量和透明度，根据《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》以及上市公司并购重组的相关规定，制定本规程。第二条中国 保荐、承销、财务顾问、审计、资产评估、法律、咨询等服务的；（三）委员本人或者其亲属担任董事、监事、经理或其他高级管理人员的公司或机构与并购重组 ...
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市场稳定健康发展的需要，也是司法实践的现实要求。 二、内幕交易罪的主体 关于证券内幕交易的犯罪主体现行刑法第180条作出了规定，它分为两大类，即 看所得的信息与信息源的信息是否有相当的一致性，只要大体一致，该信息就是真实的。 综上所述，刑法第180条对内幕交易罪的界定存在一定程度的缺陷。因此修改该条款 ...
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(第69条)，对发行人上市公司，上市公司董事、监事、高级管理人员、保荐人以及承销证券公司，上市公司控股股东、实际空之人等几类主体的责任分类规定， 控制人实施虚假陈述行为的行政法律责任。(第193条)对上市公司临时披露事项进行修改并增加(第67条)，增设年度报告披露条款(第66条)，新证券法还要求公开 ...
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处理 第一百一十三条有下列行为之一的，给予有关责任人员警告至记大过处分：(一)擅自修改、变动或自行印制总行统一制式合同文本文书的；(二)一级分行以下分支机构自行设计 危害以及对业务经营造成的影响，由本办法确定了合理的处罚档次。七、关于体例与撰写方法在第三章具体违规行为的界定和撰写上，为避免同类性质行为 ...
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