、法规的规定对发 行人可以行使一定管理权或者监督权的人员，包括证券监管部门和 证券交易场所的工作人员，发行人的主管部门和审批机关的工作人 员，以及工商、 期货内幕信息的知情人员，1999年5月25 曰，国务院通过的《期货交易管理暂行条例》第70条还作了如下 特殊规定：“ ‘内幕信息的知情人员’，是指 ...
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一定差异，因此两罪中的知情人员的范围也有所不同。根据证券法的规定，证券交易内幕信息的知情人员主要包括：发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、 机构或者证券登记结算机构、证券交易服务机构的有关人员；国务院证券监督管理机构规定的其他人员。根据期货交易暂行条例的规定，期货交易内幕信息的知情人员是指由于 ...
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三种争议意见。第一种认为，甲、乙双方形成实际上的借贷关系。《委托账户管理协议书》建立的是委托投资关系，但该协议书关于无论盈亏甲方每月获取本金的2%作为 合法权益，因此，应当确认无效。此外，《证券法》、《期货交易管理暂行条例》和《证券、期货投资咨询管理暂行办法》都规定了从业人员不得向投资人承诺证券、期货 ...
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执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理暂行条例》、《期货从业人员资格管理办法》以及《中国期货业协会章程》的有关 ，共同维护本行业的职业道德，提高职业声誉。第二十条提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事下列不正当竞争行为：(一)采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行 ...
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公司负举证责任……” 之规定承担举证责任。《期货交易管理暂行条例》第四十条 “…期货交易所实行每日结算制度。…期货经纪公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并 的先后顺序，继而将该举证责任转嫁给上诉人，明显违反法律规定。 首先，交易通知是法定义务，不能任意由当事人约定而免除，即使约定合法，本案的 ...
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客户在实物交割环节上蓄意违规，企图或实际严重影响交割结算的正常进行的；期货交易所会员或客户在现货市场上超越自身经营范围或实际要求，囤积居奇，企图或实际 禁入者”的机构的主要负责人和直接责任人员，各期货交易所、期货经纪机构不得接受其从事期货业务。《期货交易管理暂行条例》第62条规定任何单位或个人操纵期货 ...
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执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理暂行条例》、《期货从业人员资格管理办法》以及《中国期货业协会章程》的有关 业务辅助人员及其他人员，对知悉的投资者秘密信息等也负有保密义务。nbspnbsp期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或 ...
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具有中华人民共和国国籍；(二)取得《期货业从业人员资格证书》并从事金融、证券或者期货工作3年以上；(三)身体状况良好；(四)具有良好的职业道德；(五)具有履行高级 部委规章（2）条第七条 下列人员不得担任期货经纪公司高级管理人员：(一)有《期货交易管理暂行条例》第十条所列情形之一的；(二)被中国证监会 ...
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办公室、办事处、特派员办事处：为了贯彻落实《期货交易管理暂行条例》和《关于发布〈期货交易所管理办法等4个管理办法的通知〉》(证监发(1999)43号)， ，原则上只留存一定比例的备付资金，日常费用开支实行报帐制。 期货经纪公司设立营业部申请书公司名称：法定代表人：(盖章)许可证号：申请日期： 中国证券 ...
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中发现的问题，进一步加强监管，责令其限期解决，并依据《期货交易管理暂行条例》和四个管理办法的要求，督促公司规范运作，完善落实内部控制制度，并 2000年7月19日）各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：1999年度全国期货经纪公司年检工作已基本结束。参加1999年度年检的227家公司中有175家通过 ...
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