兼营证券投资顾问业务办理全权委托投资业务，应依证券投资顾问事业管理规则之规定，向财政部证券暨期货管理委员会(以下简称证期会)申请兼营证券投资顾问业务。 第4条 及其决策信息，或证券承销商所承销有价证券定价决策相关信息，或证券经纪商为客户所为之推介，应与全权决定运用信托财产为有价证券投资业务分离。 三、 ...
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出具金融票证等犯罪，都可能造成银行开户单位、结算户的资金损失或货物损失。（3）违法发行股票、债券、内幕交易、操纵市场、诱骗投资者买卖证券等证券欺诈， 都与高风险金融交易有关，里森饮恨于日经指数期货价格走势的判断失误，（注：参见胡继之：《金融衍生产品及其风险管理》，北京，中国金融出版社1997年11月版 ...
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下设营业性场所；不得将远程终端演变为营业场所，利用远程终端进行交易的投资者的开户和清算不得在证券营业部之外进行。未经中国证监会批准，证券公司不得利用互联网络进行 全额存入指定的商业银行，单独立户管理。严禁任何单位和个人挪用客户的交易结算资金。开展资产管理业务，受托管理的资产应当是现金、国债或者上市证券 ...
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人民群众提供信贷支持。七、发挥资本市场功能，支持灾后重建工作。加强服务，保护灾区投资者合法权益。支持结算公司、开户代理机构、证券经营机构、开放式基金代销 、证券查询、证券继承等涉及的相关费用。督促证券期货经营机构主动联系灾区客户，全面了解受灾客户情况，对客户情况进行摸底汇总；实时跟踪当地主管部门确认的 ...
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相应的反洗钱机制还存在一些不足。首先，根据我国网上银行业务管理和个人银行存款帐户实名制等规定，客户办理网上银行业务之前，必须由本人在柜面上签定协议并 有关部门信息共享机制不健全的情况下，金融机构工作人员难以有效识别开户资料的真伪，存在假证充斥市场和照片核对不准确等原因，给网上银行业务带来了安全隐患， ...
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陈淑敏便催促刘甄诗投资开户。此时刘甄诗才明白，自己的角色并不是招聘时说的工作人员，而是莫名其妙成了公司的投资客户。刘甄诗问陈淑敏公司 月２日电（“新华视点”记者李阔、尹天玺）中国证监会太原证券监管特派员办事处专家、期货管理处处长张文杰日前接受“新华视点”记者采访时指出，国内炒作境外任何金融证券指数都是 ...
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根本上解决困扰我国经济发展，特别是影响当前启动内需，刺激消费的信用失范和管理问题，尽快建立符合我国社会实际的信用制度势在必行。[23] 信用的缺失在很大程度 风险。信用中介机构往往配备了专业的从业人员，他们能更准确地判断市场的企业信用分布，帮助客户选择合理的投资方向。就上市公司而言，一个有效的办法是让 ...
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受重伤者，得向检察机关申请犯罪被害补偿金；于2002年7月订定证券投资人及期货交易人保护法（以下称投保法）加强对金融犯罪案件被害人财产权的保护，2003年1月 以免产生向机关请求保管费或其它纠纷。有价证券于证券交易市场成交，距交割时有一段时间，尤其是依证券金融事业管理规则第5条第2项规定，送存证券集中 ...
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根本上解决困扰我国经济发展，特别是影响当前启动内需，刺激消费的信用失范和管理问题，尽快建立符合我国社会实际的信用制度势在必行。”[23]信用的缺失在很大程度 风险。信用中介机构往往配备了专业的从业人员，他们能更准确地判断市场的企业信用分布，帮助客户选择合理的投资方向。就上市公司而言，一个有效的办法是让 ...
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还是降低效率，主要取决于税务机关的管理水平。 (2)税收经济效率与电子商务 税收经济效率原则又称税收中性原则，强调税收不应对市场机制的有效运行发生干扰和扭曲 的领域就是网上信息和数据的销售业务，原来购买书籍、画册、报纸和CD的客户，现在可以通过互联网直接取得所需的信息。随着计算机广泛的应用，计算机软件 ...
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