符合期货经纪公司的标准，请持本批复到国家工商局申请注册登记，经营范围为：国内期货经纪业务，期货投资、信息咨询服务业务，期货从业人员培训业务。在完成公司注册登记手续后，请持营业执照副本原件及复印件、法人授权委托书和领取人身份证原件及复印件到我会领取《期货经纪业务许可证》。...
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经纪公司年度报告参考内容与格式》的部分调整事项通知如下：一、“经营情况”中的经纪业务情况表修改为：（见附件表１）二、增加“３．经调整净资产计算表”， 的情况。３．对公司业务状况进行分析。内部稽核员应对审核报告书签字确认。五、期货经纪公司在上报年度报告时，同时以电子邮件方式传给中国证监会。电子邮件网址： ...
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代理人：李同利，潍坊中期经济咨询有限公司业务经理。上诉人(原审被告)：江苏中期期货经纪有限公司。法定代表人：朱家瑞，该公司董事长。委托代理人：谈臻，该 累计方式贷记潍坊中期公司。原审法院认为，秦绪旺与江苏中期公司签订的期货委托代理合同为有效合同。江苏中期公司委托潍坊中期公司代理其进行交易，相互之间实际 ...
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字[1996]15号)和《关于进一步加强对期货经纪机构监管工作的通知》(证监期字[1996]11号)等文件的有关规定，决定对你公司不予通过年检，注销你公司期货经纪业务许可证(许可证号：证监管字[1995]第170－－120号)，取消你公司从事期货经纪业务的资格。自文到之日起，你公司不得再从事期货经纪 ...
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6000万元划入北京商品交易所4032席位，于5月31日至6月28日间从事绿豆期货自营(113607合约)，造成了较大亏损。1996年7月至12月，中保信 》第二十七条和国发(1996)10号文件第三条“对违反规定继续从事自营业务的期货经纪公司，证监会根据情节轻重对其作出责令改正、罚款、停业整顿、取消 ...
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监发[2002]6号)的有关规定，我会对你们初审合格后上报的李远等四人的期货经纪公司高级管理人员任职资格申请材料进行了审核。经审核，李远、丁一 人员任职资格无异议。请为取得任职资格的高级管理人员建立管理档案，并依照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法(修订)》切实加强管理。 二○○三年六月十二日...
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]6号)的有关规定，我会对你办初审合格后上报的王秀田等四人的期货经纪公司高级管理人员任职资格申请材料进行了审核。经审核，王秀田符合免试取得 管理人员任职资格无异议。请为取得任职资格的高级管理人员建立管理档案，并依照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法(修订)》切实加强管理。 二○○三年十月三十日...
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的财务监管，确保客户保证金的安全，现就有关问题通知如下： 一、要对辖区内期货经纪机构的财务工作进行一次全面检查，及时掌握其资金来源、运作情况和财务状况。 ，要予以纠正；对非法挪用客户保证金的，要勒令其立即退回。对违反有关规定的期货经纪机构，要视情节轻重，依法从严惩处。三、严格执行《关于进一步加强对期货 ...
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，均应列入重点抽查范围。二、严格审核公司的资产财务状况。本次年检重点审查期货经费公司保证金的安全性、注册资本的到位率、资产财务状况和遵纪守法情况。具体内容是： 公司净资产是否达到注册资本的８０％，是否有抽逃资本金的现象；３．审核期货经纪公司的财务状况，审查公司的资产结构、风险损失准备金、流动比率及抗力 ...
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大连万发期货经纪有限公司：由于你公司连续停业已达6个月以上，最近两个季度未按要求向监管部门报送季度营业报告，并逾期未参加1996年度年检， 字[1996]11号)等文件的有关规定，决定对你公司不予通过年检，注销你公司期货经纪业务许可证(许可证号：证监管字[1994]第170－－012号)，取消你公司 ...
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