，其证券法律制度最为完善。1933年《美国证券法》、1934 年《美国证券交易法》和美国证券交易委员会（SEC） 制定的行政法规分别对虚假陈述、内幕交易和操纵 条而制定的规则10b - 5 ，是全方位的反欺诈规定。由于其内容富有包容性，禁止的违法行为非常广泛，所以尽管半个多世纪以来其内容未作过任何变动 ...
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关联交易，蓄意操纵公司利润，使公司业绩出现令人意外的变化，以达到进行内幕交易的证券欺诈活动。法律的价值目标，应当是正义和效益兼顾，两者不能偏废。在不 是富有效益，滥用这一制度而引起的某些不公平关联交易甚至在经济上存在效益，但股东平等应同时体现股份平等及实质性平等，股东平等原则虽不禁止因股份数额不同而 ...
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连带责任。２．３．９上市推荐人不得利用其在股票发行上市过程中获得的内幕信息进行内幕交易，为自己或他人谋取利益。第三章股票上市的申请、审查与信息披露第一节 罪等而受到刑事处罚？是□否□八、是否曾因违反《证券法》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》和《证券市场禁入暂行规定》受到行政处罚？是□否□如是，请详细说明 ...
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内幕信息管理制度，做好内幕信息保密工作，有效防范和打击内幕交易等证券违法违规行为，根据《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规和规章，制定 内幕信息知情人的保密义务、违反保密规定责任和通过签订保密协议、禁止内幕交易告知书等必要方式将上述事项告知有关人员等内容。第十二条上市公司根据中国证监会 ...
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，短线操纵与其虽然文字相似，但文义和制度内涵完全不同：1. 从法律性质上，短线交易是一个与规制内幕交易相关的制度范畴，而短线操纵归属于市场操纵的制度 交易法》第9（a）（2）条的规定：禁止单独或者与他人从事影响在国内证券交易所挂牌证券价格的交易，该交易的目的旨在造成当事人实际参与或积极参与该证券交易的 ...
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决策和报备、审批、披露程序 6.1.2 履行各项程序的过程是否符合有关法律、法规、规则和政府主管部门的政策要求 6.1.3 重组方案是否已经上市公司 内幕交易的嫌疑 8.4 相关当事人是否已经及时、真实、准确、完整地履行了报告和公告义务 相关信息是否未出现提前泄露的情形 相关当事人是否不存在正在被证券 ...
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股票牟利，也有可能联手炒作其他上市公司股票牟利。这种操纵行为与内幕交易一样，都是对公开、公平、公正为基础的证券法律制度和自由、有序、竞争的证券市场 投资累计金额不得超过净资产的20％，而且金融类上市公司参股券商还需关注“竞业禁止”问题。此外，我国目前尚严格管制金融领域的外资参与度，表现在参股券商问题上 ...
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时间短，很多方面还不规范。首先，证券交易的信息披露机制不完善，投机行为和上市公司的造假行为大量存在。由于法律制度的缺失或不力，国家政策成为投资者获得 金融业务的金融机构同部不同部门之间建立一道信息隔离屏障，以防止利益冲突及内幕交易的发生。“中国墙”与“防火墙”不是一回事：前者强调从业者对内部信息流动的 ...
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人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和《证券交易所管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章以及《上海证券交易所章程》，制定本规则。 1．2在 小范围内，不得泄漏公司内幕信息，不得进行内幕交易或者配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。 2．6上市公司应当制定并严格执行信息披露管理制度和重大信息的 ...
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范围内，不得泄漏公司内幕信息，不得进行内幕交易或者配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。2.6 上市公司应当制定并严格执行信息披露管理制度和重大信息的内部报告 一)持有本公司股票的情况；(二)有无因违反法律、行政法规、部门规章、本规则受查处的情况；(三)参加证券业务培训的情况；(四)其他任职情况和最近 ...
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