公司风险控制指标管理压力测试相关工作要求；8、证券公司信息报送与年报披露；9、证券公司合规管理（信息隔离墙制度）。三、培训师资中国证监会机构部 培训及测试安排先培训后测试，测试包括笔试和面试。测试范围及重点包括《证券公司高级管理人员资质测试大纲（2012）》（详见协会网站www.sac.net.cn） ...
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《经济日报》社、《中国改革报》社：根据你们两社的申请，经我会研究，决定自１９９４年４月１８日起，批准《经济日报》、《中国改革报》为中国证券监督管理委员会指定披露上市公司信息的报刊。请你们两社按照我会１９９３年３月１８日发布的《关于股票公开发行与上市公司信息披露有关事项的通知》的各项要求开展业务。...
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新证函[2000]3号)及有关材料收悉。根据《国务院办公厅转发中国人民银行整顿信托投资公司方案的通知》(国办发[1999]12号)精神，经研究，现批复如下：一、原则 股份有限公司改组为证券公司的工作应在本批复下发后6个月内完成。 六、新疆宏源信托投资公司在改组过程中，应遵守有关上市公司信息披露的规定。 ...
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等违法行为所导致的；与此同时，即使在美国1933年《证券法》、1934年《证券交易法》及1940年《投资公司法》、1940年《投资顾问法》和1970年《 说和侵权行为说。如果说投资者与发行人（信息披露义务人）之间因证券的买卖而存在合同关系的话，那么投资者与公司的具体管理人员及专业中介机构之间实际上并不 ...
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等违法行为所导致的；与此同时，即使在美国1933年《证券法》、1934年《证券交易法》及1940年《投资公司法》、1940年《投资顾问法》和1970年《 说和侵权行为说。如果说投资者与发行人（信息披露义务人）之间因证券的买卖而存在合同关系的话，那么投资者与公司的具体管理人员及专业中介机构之间实际上并不 ...
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Levinson v. Basic, Inc. an案8中，采纳了欺诈市场理论，认定投资者即使是根据证券价格做出投资决定，实际上也受了不实陈述的影响。9这与英美 义务不尽相同。《证券法》第63条规定：发行人、承销的证券公司在相关信息披露文件中存在虚假记载，误导性陈述或者有重大遗漏，致使投资者在评判交易 ...
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，Levinsonv.Basic，Inc.an案8中，采纳了“欺诈市场理论”，认定投资者即使是根据证券价格做出投资决定，实际上也受了不实陈述的影响。9这与英美 义务不尽相同。《证券法》第63条规定：发行人、承销的证券公司在相关信息披露文件中“存在虚假记载，误导性陈述或者有重大遗漏，致使投资者在评判交易 ...
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，Levinsonv.Basic，Inc.an案8中，采纳了“欺诈市场理论”，认定投资者即使是根据证券价格做出投资决定，实际上也受了不实陈述的影响。9这与英美 义务不尽相同。《证券法》第63条规定：发行人、承销的证券公司在相关信息披露文件中“存在虚假记载，误导性陈述或者有重大遗漏，致使投资者在评判交易 ...
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，Levinsonv.Basic，Inc.an案8中，采纳了“欺诈市场理论”，认定投资者即使是根据证券价格做出投资决定，实际上也受了不实陈述的影响。9这与英美 义务不尽相同。《证券法》第63条规定：发行人、承销的证券公司在相关信息披露文件中“存在虚假记载，误导性陈述或者有重大遗漏，致使投资者在评判交易 ...
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广泛使用，但主要是通过口头方式表达且不易管理。如果能将其包括在披露文件中，可以使其变得更加谨慎与趋于保守。2.传统的做法与基本 是关于公司财务状况的确知的趋势或不确定性。2.1979年的安全港规则。1979年SEC采用了证券法Rulel75和相应的证券交易法Rtde3b-6.从而为强制性前景信息披露和 ...
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