方案的通知》(国办发[1999]28号)及其他有关规定，经审核，你省四川国信投资基金清理规范工作符合有关要求，现就有关事项批复如下：一、同意四川国信投资 久证券投资基金的基金管理人，交通银行为基金托管人，同意交通银行以安久证券投资基金的名义开设证券帐户和银行帐户。 三、同意华安基金管理有限公司代表安久 ...
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应当提高认识，转变观念，明确自身的法律主体性质；竭诚为基金投资人服务，在证券投资交易活动中应当与其他社会投资人履行相同的义务。二、各基金管理公司应当 投资人进行监控。当单一基金或基金管理公司管理的不同基金出现异常交易行为时，证券交易所应根据不同情况进行以下处理：1、电话提示，要求基金管理公司或有关基金 ...
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之受益凭证相关事项 七、其它经主管机关核准之受益凭证相关事项。 第4条 证券投资信托公司(以下简称经理公司)处理受益凭证事务得委外办理；其受委托办理者 帐簿划拨方式办理受益凭证转让，经理公司应依有价证券集中保管帐簿划拨作业办法及证券集中保管事业之相关规定办理。 第16条 原送存集中保管之上市受益凭证领 ...
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并为基金资产，不予分配。 第五条 受益凭证于发行日起届满二年后，受益人得申请证券投资信托事业买回。 第六条 受益凭证受益人依第四条规定每年分配之所得，得 信托事业买回者，受益人就买回价款，得一次全部申请结汇。 受益凭证受益人于证券投资信托事业分派信托基金资产时，就所得之价款，得一次全部申请结汇。 前三 ...
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其它专业人士，提供专业意见协助处理。 信托业公会受理前项调处时，得邀请中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称投信投顾公会)指派一人担任专业咨询委员 行者。 三、使用票据经拒绝往来尚未期满者。 四、违反公司法、保险法、证券交易法、期货交易法、银行法、信托业法、信用合作社法或管理外汇条例之规定， ...
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每年五月底前依本会规定格式将上一年度内部控制制度之检讨修正情形向中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称同业公会)申报。 前项所称子公司，应依财团法人 将书面资料报会。 第一项之内部控制制度声明书应刊登于公开说明书或投资说明书。 第24条 会计师受事业委托项目审查内部控制制度，准用公开发行公司 ...
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风险传递和利益冲突的制度安排；（八）子公司拟任高级管理人员的简历（参照证券投资基金行业高级管理人员任职资格申请表填写）、身份证明复印件及基金从业资格证明文件 《基金行业人员离任审计及审查报告内容准则》的要求，建立对高级管理人员和投资经理的离任审计或者离任审查制度。第二十五条 子公司的董事、监事、高级 ...
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管理公司、基金托管银行基金托管部门（以下简称银行托管部门）的基金从业人员投资证券投资基金（以下简称基金）的行为，维护基金份额持有人的合法权益，根据《 损害其他基金份额持有人利益的行为。三、鼓励基金管理公司针对高级管理人员、基金投资和研究部门负责人、基金经理等购买本公司管理的或者本人管理的基金份额事宜 ...
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办法》的有关问题通知如下：一、各基金管理公司、基金托管银行应当认真学习贯彻《证券投资基金法》（以下简称《基金法》）和《运作办法》，规范运作，切实保护 中的分配情况，并就拟任基金经理及研究人员情况作出专项说明；2、说明基金的投资、交易、清算等技术准备情况及开放式基金危机处理计划；3、说明基金为投资人服务 ...
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权益。（五）为基金份额持有人提供良好的持续服务，保障基金份额持有人有效了解所投资基金的相关信息。（六）基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性 。第五章信息技术内部控制第三十八条基金销售机构应严格按照中国证监会《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》（证监基金字[2007]76号）的要求建立 ...
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