市场的发展主要靠政府主导和推动，市场的监管也主要依靠行政权力。 完善证券监管制度的必要性。随着国民经济的稳步增长，人民群众收入水平的提高，市场经济体制 监管目前没有专门的监管措施，但监管部门对证券投资咨询业务有明确的监管措施。在我国，证券投资咨询业务属于特许行业，未经监管部门许可不得擅自经营。《证券法 ...
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市场的发展主要靠政府主导和推动，市场的监管也主要依靠行政权力。 完善证券监管制度的必要性。随着国民经济的稳步增长，人民群众收入水平的提高，市场经济体制 监管目前没有专门的监管措施，但监管部门对证券投资咨询业务有明确的监管措施。在我国，证券投资咨询业务属于特许行业，未经监管部门许可不得擅自经营。《证券法 ...
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。上述行为严重违反了2006年中国证监会和总局联合下发的《关于规范证券投资咨询机构和广播电视证券节目的通知》(以下简称《通知》)的有关规定。为确保广播 正确，切实维护广大群众的切身利益和广播电视节目的公信力、影响力，现就广播电视证券节目有关规定重申如下：一、各级广播电视行政管理部门和播出机构要牢固树立 ...
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收入10398亿元，净利润总额731亿元，经营状况明显好于其他国有企业。总结证券市场对我国社会主义市场经济发展的积极作用，可以归纳为“四个有利于”：一是有利于 证券公司内部控制指引》、《关于归还挪用客户交易结算资金方案初审工作的通知》、《证券投资咨询机构检查制度》等20多件规章和规范性文件。以加强对 ...
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收入10398亿元，净利润总额731亿元，经营状况明显好于其他国有企业。总结证券市场对我国社会主义市场经济发展的积极作用，可以归纳为“四个有利于”：一是有利于 证券公司内部控制指引》、《关于归还挪用客户交易结算资金方案初审工作的通知》、《证券投资咨询机构检查制度》等20多件规章和规范性文件。以加强对 ...
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期货经纪公司、基金管理公司因股权变动产生的纠纷；6．证券公司、证券投资咨询机构、期货投资咨询机构、期货经纪公司、上市公司、基金管理公司、登记结算 接受中国证监会的监督。中国仲裁协会成立前，由国务院法制办公室会同中国证监会对全国证券、期货合同纠纷仲裁工作提供政策法律帮助和专业指导，中国证监会派出机构对所 ...
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；（三）学历证明原件及复印件（中国证监会派出机构验证后即退还原件）；（四）证券从业人员资格考试成绩合格证书或培训结业证书原件及复印件（中国证监会派出机构验证后即退还原件）；（五）连续两年专职从事证券业务的从业经历证明（申请证券投资咨询从业资格人员提供）；（六）三张近期免冠两寸照片（其中 ...
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经营证券业务和其他业务，不得超范围经营。第三条证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务，不就该项服务与客户单独签订合同、单独收取费用，且收取 合规审查报告、法律意见书；属于受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的证券公司已获准经营的业务的，还应当提交业务区分方案、相关公司关于实行业务区分 ...
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为维护证券市场正常秩序，保护投资人利益。我办曾于今年4月18日向深圳各证券经营机构下发了《关于严禁非法从事港股代理交易业务的紧急通知》(深证办发字[2001]127 咨询机构以介绍、引导、组织等各种方式，进行港股的代理、咨询业务。各证券经营机构、证券投资咨询机构应立即进行自查，并于6月12日之前向我办 ...
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登记、结算业务信息系统的安全运营。 第七条 中国证券业协会负责证券公司、基金管理公司、证券投资咨询公司等会员单位信息安全保障的组织、协调工作。中国期货业 完整性、可用性、时效性、可审查性和可控性，保证信息的安全；(三)提高证券期货业人员的信息安全意识、安全专业素质以及安全管理与服务水平；(四)提高信息 ...
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