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。企业可根据自身情况,决定是否聘请财务顾问机构(或投资咨询机构)。三、选择中介机构的原则根据发行上市的法律、政策规定并结合已发行上市企业的经验 企业发行上市提供法律服务的律师事务所。(二)“门当户对”原则。随着市场发展和完善,证券公司的分工越来越明显,有些券商主要侧重做大项目,有些券商专注于中小企业。 ...
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设立和终止(解散、破产和分支机构撤销)审批 《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》(国务院令第412号) 保监会与证监会联合 《中华人民共和国证券法》 证监会 证监会派出机构2 证券公司变更部分业务范围审批:增加或者减少证券经纪,证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问, ...
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企业法人营业执照》核定的企业法人的“经营范围”,还直接违反了法律对上述金融机构“经营范围”的规定。 《中华人民共和国商业银行法》第3条规定:“商业银行可以 抵押贷款;(五)证券投资咨询;(六)人民银行批准的其他业务。” 从上述法律对相关金融机构“业务范围”或“经营范围”的规定,我们不但可以看出都 没有 ...
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,建立起反应灵敏、配合密切、应对有力的防范预警体系。对于近年来非法集资和非法证券经营活动多发的行业,要主动开展风险排查,防止风险进一步积聚。金融监管部门要组织 人。(五)严禁非法经营证券业务。股票承销、经纪(代理买卖)、证券投资咨询证券业务由中国证监会依法批准设立的证券机构经营。未经中国证监会批准, ...
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基金托管银行、基金销售机构、合格境外机构投资者托管银行,从事证券期货服务业务的投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师 一条 统计调查对象发现报送的统计资料有误的,应当立即报告中国证监会及其派出机构,组织本单位的统计部门或者人员予以核实订正后,及时向中国证监会及其派出 ...
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数字认证、网络监察、备份和恢复等技术措施,建立健全网络信任体系,保障网上证券活动的合法性、规范性和安全性。领导小组其他成员单位要依据各自职责和有关法律、 人。(三)严禁非法经营证券业务。股票承销、经纪(代理买卖)、证券投资咨询证券业务由中国证监会依法批准设立的证券机构经营,未经中国证监会批准,任何 ...
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投资者多为退休人员、下岗职工等困难群众,容易引发群体事件。当前,非法证券活动的主要形式为:一是编造公司即将在境内外上市或股票发行获得政府部门批准 不得超过200人。(三)严禁非法经营证券业务。股票承销、经纪(代理买卖)、证券投资咨询证券业务由证监会依法批准设立的证券机构经营,未经证监会批准,其他任何 ...
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活动,保护广大投资者合法权益,根据国务院办公厅《关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》(国办发〔2006〕99号)精神,结合我市实际, 200人。(三)严禁非法经营证券业务。股票承销、经纪(代理买卖)、证券投资咨询证券业务由证监会依法批准设立的证券机构经营,未经证监会批准,其他 ...
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投资者多为退休人员、下岗职工等困难群众,容易引发群体事件。当前,非法证券活动的主要形式为:一是编造公司即将在境内外上市或股票发行获得政府部门批准 不得超过200人。(三)严禁非法经营证券业务。股票承销、经纪(代理买卖)、证券投资咨询证券业务由证监会依法批准设立的证券机构经营,未经证监会批准,其他任何 ...
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投资者多为退休人员、下岗职工等困难群众,容易引发群体事件。当前,非法证券活动的主要形式为:一是编造公司即将在境内外上市或股票发行获得政府部门批准 不得超过200人。(三)严禁非法经营证券业务。股票承销、经纪(代理买卖)、证券投资咨询证券业务由证监会依法批准设立的证券机构经营,未经证监会批准,其他任何 ...
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